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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的()等處理。
A. 提前購(gòu)回
B. 延期購(gòu)回
C. 終止購(gòu)回
D. 交易所認(rèn)可的其他約定方式
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、終止購(gòu)回及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。
關(guān)于私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，下列說(shuō)法正確的有()。
A. 私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用
B. 除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料
C. 私募基金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售其所發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人
D. 私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目
根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人應(yīng)對(duì)其基金推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。其中，募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售其所發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，以及在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商()的日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。
A. 詢價(jià)
B. 定價(jià)
C. 配售行為
D. 網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商詢價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為的日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。
