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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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公司合規部門或者研究部門、研究子公司的專職人員對證券研究報告進行合規審查，該合規審查應當涵蓋的內容有()。
A. 人員資質
B. 工作底稿
C. 信息來源
D. 風險提示
證券研究報告應當由公司合規部門或者研究部門、研究子公司的專職人員進行合規審查。合規審查應當涵蓋人員資質、信息來源、風險提示等內容，重點關注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。
根據《中華人民共和國公司法》，公司董事會的職權包括()。
A. 決定公司的經營方針和投資計劃
B. 制訂公司的年度財務預算方案、決算方案
C. 召集股東會會議，并向股東會報告工作
D. 決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項
A項屬于股東會職權。
董事會的職權：
(1)召集股東會會議，并向股東會報告工作;
(2)執行股東會的決議;
(3)決定公司的經營計劃和投資方案;
(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;
(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;
(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;
(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;
(8)決定公司內部管理機構的設置;
(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;
(10)制定公司的基本管理制度;
(11)公司章程規定的其他職權。
下列選項中，()屬于股份有限公司股東大會的法定職權。
A. 審議批準監事會或者監事的報告
B. 決定公司的經營計劃和投資方案
C. 對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議
D. 修改公司章程
ACD三項屬于股東大會職權，B項屬于董事會職權。
