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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據《證券市場禁入規定》，()違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，執法單位可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。
A. 編造、傳播虛假信息或者誤導性信息的有關責任人員
B. 證券服務機構、債券受托管理人的董事、監事、高級管理人員、合伙人、負責人及工作人員
C. 私募投資基金管理人的股東、實際控制人、合伙人、負責人
D. 證券發行人持股1%的股東
D項應為持股5%以上的股東。
國務院證券監督管理機構有權采取()等措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。
A. 詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明
B. 進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查
C. 查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存
D. 檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料
根據《證券公司監督管理條例》，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：
(1)詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明;
(2)進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;
(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;
(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。
《證券法》及《證券公司監督管理條例》對證券公司治理的基本要求作出了規定，下列說法正確的有()。
A. 證券公司對客戶負有盡責義務
B. 證券公司不得損害客戶合法權益
C. 證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券
D. 證券公司不得侵犯客戶的財產權、選擇權
證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益。
