233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
【超全資料包下載】【免費領V題庫會員】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
下列選項中，()是設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件。
A. 取得基金從業資格的人員達到法定人數
B. 董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件
C. 注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
D. 主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄
設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：
(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程;
(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;
(3)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄;
(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數;
(5)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;
(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;
(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度;
(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
下列關于證券公司董事、監事、高級管理人員的表述，說法正確的有()。
A. 證券公司的董事、監事、高級管理人員應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規
B. 證券公司的董事、監事、高級管理人員應當具有履行職責所需的經營管理能力
C. 證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案
D. 證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換
《證券法》規定證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力。證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案。證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換。
下列屬于證券公司合規管理基本制度的有()。
A. 證券公司依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送
B. 證券公司審慎評估公司合規經營管理行為對證券市場的影響
C. 證券公司結合本公司經營實際情況，制定指導經營活動依法合規開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規管理
D. 證券公司制定工作人員執業行為準則，引導工作人員樹立良好的合規執業意識和道德行為規范，確保工作人員執業行為依法合規
AB兩項是證券公司合規經營的基本原則與應遵守的基本要求。
