為發行股份購買資產或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員未履行誠實守信、勤勉盡責義務，違反行業規范、業務規則，或者未依法履行盡職調查、報告和披露以及持續督導職責的，交易所可以視情節輕重對其單獨或者合并采取下列監管措施或者紀律處分：

(1)口頭警告;

(2)書面警示;

(3)監管談話;

(4)通報批評;

(5)公開譴責;

(6)3個月至3年內不接受獨立財務顧問、證券服務機構提交的申請文件或者信息披露文件;

(7)1年至3年內不接受獨立財務顧問、證券服務機構相關人員簽字的申請文件或者信息。

經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4：

(1)董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任;

(2)內部董事人數占董事人數1/5以上;

(3)中國證監會認定的其他情形。

基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現在：

(1)有利于維護基金財產的獨立性;

(2)有利于保障基金財產的安全;

(3)有利于保護基金份額持有人的合法權益;

(4)有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率。