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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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為發(fā)行股份購買資產或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或者合并采取的監(jiān)管措施或者紀律處分有()。
A. 口頭警告
B. 書面警示
C. 監(jiān)管談話
D. 罰款
為發(fā)行股份購買資產或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員未履行誠實守信、勤勉盡責義務，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務規(guī)則，或者未依法履行盡職調查、報告和披露以及持續(xù)督導職責的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或者合并采取下列監(jiān)管措施或者紀律處分：
(1)口頭警告;
(2)書面警示;
(3)監(jiān)管談話;
(4)通報批評;
(5)公開譴責;
(6)3個月至3年內不接受獨立財務顧問、證券服務機構提交的申請文件或者信息披露文件;
(7)1年至3年內不接受獨立財務顧問、證券服務機構相關人員簽字的申請文件或者信息。
經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有下列情形的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4?()
A. 董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任
B. 內部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上
C. 內部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)1/3以上
D. 董事長在監(jiān)事會中任職
經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：
(1)董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任;
(2)內部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上;
(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現(xiàn)在()。
A. 有利于保障基金財產的安全
B. 有利于保護基金份額持有人的合法權益
C. 有利于基金財產的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率
D. 有利于維護基金財產的獨立性
基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現(xiàn)在：
(1)有利于維護基金財產的獨立性;
(2)有利于保障基金財產的安全;
(3)有利于保護基金份額持有人的合法權益;
(4)有利于基金財產的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。
