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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。()
A. 錯
B. 對
當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障投資者的合法權(quán)益。
見證開戶的特殊要求：證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面見證客戶開戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開戶手續(xù)，其中至少1名應(yīng)為見證人員。()
A. 錯
B. 對
見證開戶的特殊要求：證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面見證客戶開戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開戶手續(xù)，其中至少1名應(yīng)為見證人員。
發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。()
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B. 對
發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。()
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B. 對
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
