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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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投資銀行類業務專職內部控制人員數量不得低于投資銀行類業務人員總數的1/3。()
A. 錯
B. 對
參考答案：錯
參考解析：
投資銀行類業務專職內部控制人員數量不得低于投資銀行類業務人員總數的1/10。
分公司是指在業務、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構，它不具有法人資格，民事責任由總公司承擔。()
A. 錯
B. 對
參考答案：對
參考解析：
公司可以設立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。分公司是指在業務、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構。
證券交易活動中，涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。()
A. 錯
B. 對
參考答案：對
參考解析：
證券交易活動中，涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。
全面風險管理，是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與，對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理。()
A. 錯
B. 對
參考答案：對
參考解析：
全面風險管理，是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與，對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理。
