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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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投資銀行類業(yè)務專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務人員總數(shù)的1/3。()
A. 錯
B. 對
投資銀行類業(yè)務專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務人員總數(shù)的1/10。
分公司是指在業(yè)務、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構，它不具有法人資格，民事責任由總公司承擔。()
A. 錯
B. 對
公司可以設立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。分公司是指在業(yè)務、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構。
證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。()
A. 錯
B. 對
證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。
全面風險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。()
A. 錯
B. 對
全面風險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。
