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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據下面資料，回答問題
張某、李某、王某和陳某擬共同設立股份有限公司，公司為募集設立，公司注冊資本為500萬元。
發行人應當認購的股份不得少于公司股份總數的()。
A. 5%
B. 10%
C. 25%
D. 35%
以發起設立方式設立股份有限公司的，發起人應當書面認足公司章程規定其認購的股份，并按照公司章程規定繳納出資。
以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%;但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。
關于股份有限公司組織機構的表述，下列說法正確的是()。
A. 股東大會是公司的權力機構
B. 公司規模不大的，可以只設監事而不設監事會
C. 董事任期由股東大會決定，但每屆任期不得超過3年
D. 總經理由董事會決定聘任或者解聘
B項，股份有限公司應設監事會，其成員不得少于3人。
C項，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。
根據下面資料，回答問題
甲公司擬通過公開發行股票籌集資金，2020年4月，甲公司董事長與總經理張某就公開發行股票進行了討論。2020年5月，張某與負責該股票發行事宜的乙證券公司就股票發行方案進行了討論。2020年9月，張某于公司會議上參與討論了發行甲公司股票的初步方案和募集資金投向。2020年11月，甲公司公告正籌劃非公開發行股票，股票自當日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公開發行股票預案并復牌。
在此期間，張某實際控制“李某某”賬戶于2020年10月買入甲公司股票，并在甲公司復牌后，通過“李某某”賬戶將前期買入的甲公司股票全部賣出，賣出金額120余萬元，扣除交易稅費虧損10余萬元。
張某的行為構成()。
A. 內幕交易、泄露內幕信息罪
B. 利用未公開信息罪
C. 非法發行證券罪
D. 操縱證券市場罪
內幕交易、泄露內幕信息，是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的行為。
下列關于內幕交易、泄露內幕信息罪，說法正確的是()。
A. 內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體是一般主體
B. 內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體是特殊主體
C. 內幕交易、泄露內幕信息罪主觀方面只能是故意，過失不構成本罪
D. 內幕交易、泄露內幕信息罪主觀方面可能是故意，也可能是過失
A項說法錯誤，內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體是特殊主體。
D項說法錯誤，內幕交易、泄露內幕信息罪的主觀方面只能是故意，過失不構成本罪。
關于張某的處罰，下列說法正確的是()。
A. 張某的行為達到入刑標準，構成犯罪
B. 張某的行為未達到入刑標準，不構成犯罪
C. 張某應該按規定進行行政處罰
D. 張某利用內幕信息進行交易，應該進行立案追訴
ABC項，張某為內幕知情人士，其利用內幕信息，控制其他賬戶進行股票交易，違反相關法律規定，符合內幕交易的認定要求，但是因為交易金額不大，且處于虧損狀態，沒有達到情節嚴重，未達到入刑標準，不構成犯罪，但需要行政機關依據《證券法》等相關行政規定進行行政處罰。
D項，內幕交易、泄露內幕信息行為，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：
(1)獲利或者避免損失數額在50萬元以上的;
(2)證券交易成交額在200萬元以上的;
(3)期貨交易占用保證金數額在100萬元以上的;
(4)2年內3次以上實施內幕交易、泄露內幕信息行為的;
(5)明示、暗示3人以上從事與內幕信息相關的證券、期貨交易活動的;
(6)具有其他嚴重情節的。
