11月證券從業考試結束，筆者整理了部分考生回憶真題，匯總以下71個考的考點。本次考試除了以往高頻考點外就是加上了部分新增考點，不過難度都不大，看過筆者以往文章的應該知道，這些考點以前我都專門進行過匯總。之后還要參考的考生可以點擊上方關注，我后續也會專門出備考文章。
真題能夠告訴我們考試的方向和難度，尤其是證券從業這種機考抽題的考試，每次都真題都會有一定程度的重復。備考時結合真題學習，目標更明確效率更高。
| 章 | 節 | 考點 | 考綱要求 |
| 第一章 | 第一節 | 法的特征 | 了解 |
| 第二節 | 分公司和子公司的法律地位 | 熟悉 | |
| 第二節 | 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任 | 熟悉 | |
| 第二節 | 公司的概念 | 熟悉 | |
| 第二節 | 證券服務機構出具的文件虛假記載的法律責任 | 熟悉 | |
| 第二節 | 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任 | 熟悉 | |
| 第二節 | 股份有限公司發行股份的原則 | 熟悉 | |
| 第三節 | 合伙企業設立條件 | 掌握 | |
| 第三節 | 特殊的普通合伙企業 | 掌握 | |
| 第三節 | 禁止操縱證券市場行為 | 熟悉 | |
| 第三節 | 普通合伙企業和有限合伙企業的主要區別 | 掌握 | |
| 第三節 | 合伙企業的設立條件 | 掌握 | |
| 第三節 | 有限合伙企業事務的執行 | 掌握 | |
| 第四節 | 證券登記結算機構的業務規則 | 熟悉 | |
| 第四節 | 股票發行價格 | 掌握 | |
| 第四節 | 承銷團和主承銷人 | 熟悉 | |
| 第四節 | 上市公司收購的方式——要約收購 | 掌握 | |
| 第四節 | 公開發行的定義 | 掌握 | |
| 第四節 | 證券登記結算機構的業務規則 | 熟悉 | |
| 第五節 | 私募產品持有人數量管理 | 掌握 | |
| 第五節 | 基金管理人的類型及產生方式 | 熟悉 | |
| 第五節 | 基金管理公司的設立條件 | 了解 | |
| 第六節 | 市場異常情況的處理及報告機制 | 了解 | |
| 第七節 | 證券公司組織機構—董事會秘書 | 熟悉 | |
| 第七節 | 證券公司客戶資產的保護 | 熟悉 | |
| 第七節 | 成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的禁止性規定 | 了解 | |
| 第二章 | 第二節 | 證券公司流動性風險限額管理的基本要求 | 了解 |
| 第二節 | 證券公司流動性風險管理的目標 | 掌握 | |
| 第三節 | 投資者適當性管理 | 熟悉 | |
| 第三節 | 違反了解客戶原則或適當性原則的法律責任 | 熟悉 | |
| 第三節 | 投資者適當性管理 | 掌握 | |
| 第四節 | 客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求 | 掌握 | |
| 第四節 | 恐怖活動資產凍結工作 | 熟悉 | |
| 第五節 | 財務顧問業務資格的核準 | 熟悉 | |
| 第五節 | 廉潔從業的有關規定 | 掌握 | |
| 第五節 | 證券經紀業務營銷人員執業行為的禁止性規定 | 掌握 | |
| 第五節 | 證券業從業人員執業行為準則 | 掌握 | |
| 第五節 | 證券市場禁入措施的期限 | 掌握 | |
| 第五節 | 資產管理業務投資經理應具備的條件 | 掌握 | |
| 第五節 | 保薦代表人培訓及工作底稿要求 | 掌握 | |
| 第三章 | 第一節 | 滬港通的定義 | 熟悉 |
| 第一節 | 滬港通 | 熟悉 | |
| 第一節 | 滬股通 | 熟悉 | |
| 第一節 | 證券經紀業務相關的法律法規和準則 | 掌握 | |
| 第二節 | 證券投資顧問執業行為準則 | 掌握 | |
| 第四節 | 股票交易暫停和終止的情形 | 熟悉 | |
| 第四節 | 內幕信息知情人 | 掌握 | |
| 第四節 | 證券自營業務的具體操作要求 | 了解 | |
| 第四節 | 證券自營業務的決策與授權 | 了解 | |
| 第四節 | 主承銷商 | 熟悉 | |
| 第五節 | 證券自營業務的具體操作要求——賬戶 | 了解 | |
| 第六節 | 資產管理的終止情形 | 掌握 | |
| 第六節 | 資產管理計劃的投資者主要應履行的義務 | 掌握 | |
| 第六節 | 資產管理計劃應當終止的情形 | 掌握 | |
| 第六節 | 設立期貨公司的具體條件 | 了解 | |
| 第六節 | 基金估值頻率 | 掌握 | |
| 第七節 | 融資融券業務合同的基本內容 | 掌握 | |
| 第七節 | 融資融券業務的決策授權體系 | 掌握 | |
| 第七節 | 融資融券業務合同的基本內容 | 掌握 | |
| 第七節 | 融資融券標的證券的要求 | 掌握 | |
| 第七節 | 轉融通業務權益處理 | 了解 | |
| 第八節 | 全國股份轉讓系統的性質 | 了解 | |
| 第八節 | 柜臺市場發行、銷售與轉讓產品可釆取的方式 | 熟悉 | |
| 第八節 | 主辦券商在全國股份轉讓系統開展業務的主要業務類別 | 掌握 | |
| 第九節 | 證券公司開展股票期權業務的主要業務規則 | 熟悉 | |
| 第九節 | 證券公司開展股票期權業務的主要業務規則 | 熟悉 | |
| 第四章 | 第一節 | 欺詐發行股票、證券罪應承擔的法律責任 | 熟悉 |
| 第二節 | 內幕信息的定義 | 掌握 | |
| 第二節 | 虛假陳述或者信息誤導的法律責任 | 掌握 | |
| 第二節 | 背信運用受托財產罪的犯罪構成 | 熟悉 | |
| 第三節 | 委托指令的類別 | 掌握 |
