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證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)真題精選六

來源:233網(wǎng)校 2022-03-27 00:00:00

證券公司的股東和實際控制人的下列行為,未違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是()。

A、通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)

B、直接挪用客戶資產(chǎn)

C、按出資比例行使股東(大)會表決權

D、通過關聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)

參考答案:C
參考解析:證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力,占用證券公司或者客戶的資產(chǎn),損害證券公司或者客戶的合法權益。
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證券公司設立時,其業(yè)務范圍應當與其財務狀況相適應。下列說法正確的是()。

A、證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元

B、證券公司注冊資本不得為非貨幣財產(chǎn)出資

C、證券公司經(jīng)營的業(yè)務不同,其注冊資本最低限額可能不同

D、證券公司的注冊資本可以是認繳資本

參考答案:C
參考解析:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀,證券投資咨詢,與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務的,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業(yè)務之一的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業(yè)務中兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。A錯誤。證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。B錯誤。證券公司經(jīng)營相關業(yè)務應當符合法律對注冊資本最低限額的要求,國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度,可以調(diào)整注冊資本最低限額、但不得少于法律規(guī)定的限額。并且,證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

根據(jù)《證券公司風險處置條例》,下列關于證券公司被接管的說法,錯誤的是()。

A、證券公司治理混亂、管理失控,情節(jié)嚴重的,國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該證券公司進行接管

B、接管期限屆滿,確實需要繼續(xù)接管的,國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延期,延期最長不超過6個月

C、國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司進行接管的,被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責

D、行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴重問題的證券公司介入,全面接收和管理其債權債務和業(yè)務經(jīng)營,防止其經(jīng)營風險進一步惡化的行政強制措施

參考答案:B
參考解析:接管期限一般不超過12個月。滿12個月,確實需要繼續(xù)接管的,國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延期,延期最長不超過12個月。

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