2024年6月1日、2日證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題有可能會重復(fù)出現(xiàn)，證券從業(yè)資格考試出題點(diǎn)來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點(diǎn)可能重復(fù)出題。考試題目考查范圍廣，綜合運(yùn)用和靈活變通越來越強(qiáng)。一起來測試一下你的掌握情況吧！多做真題有利于我們更快提升綜合實(shí)力，考試時(shí)還有可能遇到原題哦！
1.股份有限公司的發(fā)起人不得超過()。
A.50人
B.30人
C.200人
D.100人
設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第2節(jié)——股份有限公司的設(shè)立方式與程序
2.根據(jù)《證券法》，向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過()人屬于公開發(fā)行，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。
A.100
B.1000
C.500
D.200
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
(1)向不特定對象發(fā)行證券的;
(2)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過【200】人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。D項(xiàng)符合題意
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第4節(jié)—公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定
3.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)施某些風(fēng)險(xiǎn)處置措施過程中達(dá)到規(guī)定條件的，可以由證監(jiān)會對其進(jìn)行行政重組。上述風(fēng)險(xiǎn)處置措施不包括()
A.接管
B.停業(yè)整頓
C.托管
D.撤銷證券業(yè)務(wù)許可
被停止整頓、托管、接管的證券公司，具備規(guī)定條件的，也可以由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行行政重組。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第8節(jié)—行政重組
4.我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級包括()
A.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章三個(gè)層級
B.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則五個(gè)層級
C.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件四個(gè)層級
D.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則、各組織機(jī)構(gòu)規(guī)章制度六個(gè)層級
我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級：法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第1節(jié)—證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成
5.根據(jù)《證券法》下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)說法，錯(cuò)誤的是()。
A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券
B.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券
C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以建議他人買賣該證券
D.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動
證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第4節(jié)—禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)規(guī)定
6.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由( )個(gè)以下股東出資設(shè)立。
A.二十
B.二百
C.一百
D.五十
有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第2節(jié)—有限責(zé)任公司
7.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于行政重組的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組合并或者其他方式
B.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，可以向證監(jiān)會申請行政重組
C.行政重組期限一般不超過12個(gè)月。期滿未完成的，可向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長期限6個(gè)月
D.在托管、接管過程中達(dá)到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以恢復(fù)正常經(jīng)營
證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第8節(jié)—證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施
8.下列關(guān)于非公開基金投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.非公開募集基金可以買賣股指期貨
B.非公開募集基金可以買賣基金份額
C.非公開募集基金可以買賣股權(quán)
D.非公開募集基金可以買賣基金合同約定以外的投資標(biāo)的
非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第5節(jié)—基金的公開募集與非公開募集
9.有限責(zé)任公司的設(shè)立方式是( )
A.發(fā)起設(shè)立
B.募集設(shè)立
C.公開募集
D.內(nèi)部募集
有限責(zé)任公司的設(shè)立方式是發(fā)起設(shè)立。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第2節(jié)—公司的設(shè)立
10.證券的包銷、代銷期限最長不超過()。
A.180日
B.90日
C.60日
D.360日
證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第4節(jié)—證券的銷售期限
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