2024年6月1日、2日證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題有可能會(huì)重復(fù)出現(xiàn)，證券從業(yè)資格考試出題點(diǎn)來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點(diǎn)可能重復(fù)出題。考試題目考查范圍廣，綜合運(yùn)用和靈活變通越來越強(qiáng)。一起來測(cè)試一下你的掌握情況吧！多做真題有利于我們更快提升綜合實(shí)力，考試時(shí)還有可能遇到原題哦！
11.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.清繳所欠稅款
B.繼續(xù)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.處理合伙企業(yè)清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)
D.清理債權(quán)、債務(wù)
清算人在清算期間執(zhí)行下列事務(wù)：
(1)清理合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單;
(2)處理與清算有關(guān)的合伙企業(yè)未了結(jié)事務(wù);
(3)清繳所欠稅款;
(4)清理債權(quán)、債務(wù);
(5)處理合伙企業(yè)清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn);
(6)代表合伙企業(yè)參加訴訟或者仲裁活動(dòng)
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第3節(jié)—合伙企業(yè)的清算規(guī)則
12.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。
A.可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回
B.可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回
C.可以在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回
D.不得申請(qǐng)贖回
開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖田，導(dǎo)致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動(dòng)之中。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第5節(jié)—公募基金運(yùn)作的方式
13.下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會(huì)職權(quán)的是
A.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
B.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
C.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議
D.修改公司章程
股份有限公司股東大會(huì)由全體股東組成。股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。
股東大會(huì)行使下列職權(quán):
1.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃:
2.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);
3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;
4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第2節(jié)—股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
14.根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為()。
A.有限合伙企業(yè)
B.普通合伙企業(yè)
C.人合合伙企業(yè)
D.資合合伙企業(yè)
根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第3節(jié)——合伙企業(yè)的種類
15.根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)原則，公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守()
A.商業(yè)道德
B.法律
C.社會(huì)公德
D.行政法規(guī)
公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信,接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第2節(jié)——公司經(jīng)營(yíng)原則
16.根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī);禁止行為有()。
A.欺詐
B.內(nèi)幕交易
C.獲取利益
D.操縱證券市場(chǎng)
證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第4節(jié)——證券發(fā)行、交易活動(dòng)的禁止行為
17.關(guān)于股份有限公司的股票交易，依據(jù)《證券法》，以下屬于內(nèi)幕信息知情人的有()。
A.趙某，股份有限公司的董事
B.錢某，持有公司3%股份的股東
C.孫某，證監(jiān)會(huì)工作人員，對(duì)公司股票的發(fā)行、交易進(jìn)行管理
D.李某，股份有限公司會(huì)計(jì)，可獲取少量?jī)?nèi)幕信息
證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：
(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(3)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(1) 由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
(2) 上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;
(3) 因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
(4) 因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;
(5) 因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;
(6) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第4節(jié)——證券交易
18.下列關(guān)于子公司法律地位的說法，正確的有()。
A.子公司具有獨(dú)立的法人資格
B.子公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的民事責(zé)任由其母公司承擔(dān)
C.子公司擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)
D.子公司可以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B項(xiàng)，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第2節(jié)—子公司的法律地位
19.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的80%，為發(fā)行失敗。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第4節(jié)—代銷制度
20.我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則。
A.正確
B.錯(cuò)誤
我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)：法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第1節(jié)—證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成
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