知識點五、國債承銷業務的資格條件和資格申請
目前，我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債
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記賬式國債 |
憑證式國債 | |
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特 點 |
無紙化國債 |
不可上市流通的儲蓄性債券 |
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發行交易 |
在證券交易所債券市場和全國間債券市場發行并交易 |
通過商業銀行和郵政儲蓄銀行的網點，面向公眾投資者發行 |
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承銷團成員 |
①分為甲類成員和乙類成員 |
中國境內商業銀行等存款類金融機構和郵政儲蓄銀行可以申請成為憑證式國債承銷團成員 |
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承銷團成員數量限制 |
原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家 |
原則上不超過40家 |
國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照辦法再次審批。
（一） 國債的承銷業務資格
1.基本條件：6條
2.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人除具備基本條件外，還須具備的條件：注冊資本金不低于3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。
3.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務還應當位于前25名以內。
4.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除具備基本條件外，還需具備：
（1）承銷團申請人注冊資本金不低于3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構；
（2）營業網點在40個以上。
（二）申請與審批
1.記賬式國債承銷成員的資格審批由財政部會同人民銀行和中國證監會實施，并征求銀監會和保監會的意見。憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同人民銀行實施，并征求銀監會的意見。
2.申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的，申請材料應當分別提交財政部和人民銀行。申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，申請材料應當提交財政部。
【例題·單選題】憑證式國債承銷團成員的資格審批，不涉及到（ ）部門。
A.財政部 B.中國人民銀行
C.保監會 D.銀監會
『正確答案』C
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