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2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》考前輔導:第六章

來源:233網校 2013年7月31日
  第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關公告
  大綱要求:熟悉詢價區(qū)間公告、發(fā)行結果公告的基本內容
  知識點一、發(fā)行公告的披露
  發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登 發(fā)行公告,對發(fā)行方案進行詳細說明。發(fā)行人及主承銷商發(fā)行過程中通常還發(fā)布:初步詢價結果及發(fā)行價格區(qū)間公告;發(fā)行定價、網下申購情況、網下具體報價情況、網下發(fā)行結果及網上中簽率公告;網上資金申購發(fā)行搖號中簽結果公告等。
  知識點二、發(fā)行公告的內容(9項,P220)
  1提示;2發(fā)行額度、面值與價格;3發(fā)行方式;4發(fā)行對象;5發(fā)行時間和范圍;6認購股數的規(guī)定;7認購原則;8認購程序;9承銷機構。
  知識點三、新股投資風險特別公告
  根據《關于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見》,為加強新股認購風險提示,提示所有參與人明晰市場風險,發(fā)行人及其主承銷商應當刊登新股投資風險特別公告,充分揭示一級市場風險,提示投資者理性判斷投資該公司的可行性。具體內容11項P221~223
  知識點四、詢價區(qū)間公告、發(fā)行結果公告
  1.招股意向書公告的同時,發(fā)行人和主承銷商應刊登初步詢價公告;
  2.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后,發(fā)行人及其主承銷商應刊登初步詢價結果公告;
  初步詢價結果公告應當包括:初步詢價基本情況、詢價對象數量與類別、報價總區(qū)間、發(fā)行價格區(qū)間及確定依據、發(fā)行價格區(qū)間對應的攤薄后的市盈率、市凈率等。
  3.股票配售完成后,發(fā)行人及其主承銷商應刊登定價公告和網上配售結果公告。
  【例題4·單選題】招股意向書公告的同時,發(fā)行人及保薦機構應當刊登(?。?,披露參加初步詢價的詢價對象的數量及結構。
  A.定價公告
  B.初步詢價公告
  C.初步詢價結果公告
  D.網下配售結果公告
  『正確答案』B

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