上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準，包括由保薦機構(主承銷商)進行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書、對承銷商備案材料的合規(guī)性審核，以及由中國證監(jiān)會進行的受理文件、初審、發(fā)行審核委員會審核、核準發(fā)行等。
要點一
(保薦機構(主承銷商)的推薦)
1．內(nèi)核
內(nèi)核是指保薦機構(主承銷商)的內(nèi)核小組對擬向證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。
內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，保持穩(wěn)
定性和獨立性；公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內(nèi)核小組的成員。小組中，應有熟悉法律財務的專業(yè)人員。
2．出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告
內(nèi)核程序結束后，保薦機構(主承銷商)作出是否推薦發(fā)行的決定，如同意，出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告；反之，則規(guī)范其行為或不出具。
3．對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
中國證券業(yè)協(xié)會對承銷商備案材料的要求與首次公開發(fā)行股票的要求大致相同。
要點二
(中國證監(jiān)會的核準)
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