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2014年證券從業《發行與承銷》考試要點解析:第七章

來源:233網校 2013年12月30日
  要點三
  (新股發行、上市操作程序:增發和配股)
  1.增發及上市業務操作流程
  (1)發行階段主承銷商和發行人應提交的材料
  (2)詢價增發、比例配售操作流程
  注意事項:①刊登的招股意向書、網下發行公告中應注明本次增發具體日程安排及停牌日期。②上市公司增發股票,可以全部或者部分向原股東優先配售,優先配售比例應當在發行公告中披露。如何原股東配售,則應強調代碼為“700XX×”,配售簡稱為“×××配售”:新股東增發代碼為“730X×X”,增發簡稱為“×XX增發”。
  ③向原股東配售應明確股權登記日,原股東放棄以及未獲配售的股份納入剩余部分對投資者公開發行。④公開增發期間(T日~T+3日),公司股票連續停牌(通常深交所比上交所少停一天,T+3日恢復交易)。
  操作流程如下.
  2014年證券從業《發行與承銷》考試要點解析:第七章
  2014年證券從業《發行與承銷》考試要點解析:第七章
  (4)增發股票上市上市公司申請增發新股的可流通股份上市,應向上海證券交易所提交以下申請文件:①上市報告書(申請書);②申請上市的董事會和股東大會決議;③按照有關規定編制的上市公告書;④保薦協議和保薦機構出具的上市保薦書;⑤發行結束后經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告;⑥登記公司對新增股份登記托管的書面確認文件;⑦董事、監事和高級管理人員持股情況變動的報告;⑧證券交易所要求的其他文件。
  經上交所同意后,發行人和主承銷商應于L-1日刊登《股份變動及增發股票上市公告書》
  L日,增發新股可流通部分上市交易,當日股票不設漲跌幅限制。(普通股10%,無漲幅限制:①首次公開發行上市的股票和封閉式基金;②增發上市的股票;③暫停上市后恢復上市的股票。)
  【例題1·單選題】
  ( )增發新股可流通部分上市交易,當日股票( )。
  A.T+1日,不設漲跌幅限制
  B.T日,受漲跌幅限制
  C.T+1日,受漲跌幅限制
  D.T日,不設漲跌幅限制
  【答案】D
  2.配股及上市業務操作流程(了解)
  (1)配股是上市公司向原股東定價、定量發行股票。
  (2)T一3日之前,報送有關材料,并進行發行公告、配股說明書及附件的上網操作。
  (3)T一2日,見報。
  (4)T一1日,網上路演(如有,有的股票發行不需要網上路演)。
  (5)T日,股權登記日T+1日~T+5日為配股繳款期間。
  (6)T+6日,網下驗資,確定原股東認配比例。
  (7)T+7日,刊登配股發行結果公告,股票恢復正常交易。如發行成功,當日為除權基準日;如發行失敗,當日為申購資金退款日。

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