一、申報程序
(1)董事會決議。
(2)股東大會決議。
(3)保薦事項。
(4)編制申報文件。
二、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件
可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請文件目錄按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號——上市公司公開發(fā)行證券申請文件》的要求執(zhí)行。
三、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序
(1)受理申請文件。中國證監(jiān)會在收到申請文件后5個_丁作日內(nèi)決定是否受理。
(2)初審。
(3)發(fā)行審核委員會審核。
(4)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
(5)證券發(fā)行。
(6)再次申請。證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。
(7)證券承銷。
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