21.可轉換債券的要素包括：——。
A 轉換比例 B 轉換價格 C 轉換期限 D 轉換數量

22.證券公司從事股票承銷業務應當遵守下列風險監控指標——。
A 證券公司負債總額不得超過凈資產的8倍
B 流動性資產占凈資產的比例不得到低于50％
C證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過凈資本的60％
D 單項包銷金額不得超過凈資本的30％，并且不得超過人民幣3億元

23.信譽考評主承銷商的考評主體是：——。
A 證券發行人 B 證券投資基金管理公司 C 證券公司 D 會計事務所和律師事務所

24.主承銷商在股票承銷股票前，應當進行盡職調查，調查范圍包括：——。
A 發行人 B 市場 C 投資者狀況 D 產業政策

25.驗證筆錄結構中的確認人包括：——。
A 證監會 B 主承銷商 C 發行人的董事 D 副承銷商 E 其他與發行、上市有關的中介機構

26.公司股本總額在4億元以下的公司，一般可采用的發行方式為：——。
A 網上定價 B 全額預繳款 C 法人配售 D認購證與儲蓄存款掛鉤的方式

27.金融機構發行金融債券的目的是：——。
A 改善負債結構，增強負債的穩定性
B 獲得長期資金來源
C 擴大資產業務
D 獲得廉價資金的來源

28.對一個公司的收益性進行分析，主要考慮下面一些指標：——。
A 銷售利潤率 B 投資盈利率 C 資金周轉率 D 利息支付能力

29.財務限制條款是防止公司的財務狀況出現惡化的限制條款，其內容包括：——。
A 防止經營人員發生重大變動的限制條款
B 防止公司財務狀況出現惡化時的限制條款
C 增加抵押品等負擔的限制條款
D 處理資產的限制條款

30.出現_______情況的中國證監會不予核準其發行新股的申請。
A 公司缺乏穩健的會計政策；
B 公司資產負債率過低，通過股本融資會導致公司財務結構更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現剩余；
C 最近3年內有重大違法違規行為；
D 存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為；
E 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經股東大會認可；

31.國債承銷價格的影響因素有：——。
A 市場利率 B 承銷商承銷國債的中標成本和其他國債分銷過程中的成本
C 流通市場中可比國債的收益率水平 D 國債承銷手續費收入
E 承銷商所期望的資金回收速度

32.可轉換債券的發行人出現______,證監會將不予核準其發行申請。
A 最近一次募集資金被擅自改變用途而未按規定加以糾正的；
B 成長性差,存在重大風險隱患的；
C 最近三年內存在重大違法違規行為的；
D 信息披露存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的；

33.股票發行的目的有_______。
A 籌集資金 B 降低公司負債比例 C 加強公司控制權 D 兼并其他企業
E 獲得財富流動性

34.對公開發行股票的上市公司進行上市輔導的內容包括——。
A 股份有限公司董事、監事、高級管理人員的委任
B 股東大會、董事會、監事會的建立
C 股份有限公司人事，財務，資產以及產、供、銷系統獨立完整性
D 禁止股份公司和關聯方的關系
E 股份發行價格的制定

35.根據中國證監會的準則制度，招股說明書包括_______。
A 招股說明書封面 B 招股說明書目錄 C 招股說明書正文 D 招股說明書附錄
E 招股說明書備查文件

36.股票發行的承銷方式有______。
A 自銷 B 包銷 C 代銷 D 傳銷 E 直銷

37.上市公司發行新股，董事會應當在股東大會召開日前至少5個工作日就以下內容以公告形式通知股東：——。
A涉及運用募集資金收購資產（包括權益）的，董事會應當公告被收購資產的評估報告
B 如收購完成后，上市公司對被收購企業具有實際控制權或應將被收購企業合并報表的，董事會還應當公告被收購企業最近1個會計年度及最近一期經審計的財務會計報告，并承諾上述收購不會導致公司缺乏獨立性；
C對于與本次發行有關的關聯交易，公司董事會應當在公告中保證該項交易符合公司的最大利益，不會損害非關聯股東的利益及產生同業競爭；
D董事會關于前次募集資金使用情況的說明、注冊會計師出具的有關前次募集資金使用情況的專項報告

38.上市公司出現下列情況，擔任主承銷商的證券公司應予以重點關注，——。
A 與同行業其他公司相比，公司重要財務指標如應收帳款周轉率和存貨周轉率異常，可能存在重大風險；
B 公司現金流量凈增加額為負，且經營性活動所產生的現金流量凈額為負，可能出現支付困難；
C 上市公司前次發行完成后，效益顯著下降；或利潤實現數未達到盈利預測的50%
D 公司資金大量閑置，資金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量資金用于委托理財；
E 公司最近2年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋。

39.下面敘述正確的有：——。
A上市公司發行新股(向原股東配售股票和向全體社會公眾發售股票)，應當以現金認購方式進行，也可以以其他方式認購，同股同價。
B 除金融類上市公司外，上市公司發行新股所募集的資金，不得投資于商業銀行、證券公司等金融機構。
C上市公司申請發行新股，其應當具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業在人員、資產、財務上分開
D 存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為；證監會.將不予核準其新股發行申請

40.下列陳述正確的有：——。
A 包銷協議簽定后，股票發行風險和責任由發行人承擔
B 代銷的費用高于包銷
C 擬公開發行或配售的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應有承銷團承銷
D 承銷團協議是承銷團與發行人就承銷事項明確各自權利義務關心的合同
E 證券的代銷、包銷期最長不得超過90日