41．申請發行境外上市外資股的企業，必須符合的基本條件是——。
A籌資用途符合國家產業政策
B 按市場預期合理市盈率計算，預計籌資額不好于5000萬美元
C符合國家有關固定資產投資立項的規定
D符合國家有關利用外資政策的規定
E符合我國有關境外上市的法律、法規和規則
42．在境外發行股票并尋求在香港上市的股份有限公司應滿足的主要條件是——。
A公司上市時的股票總市值不少于1.5億港元，而由公眾持有的股票市值不少于1億港元
B公司必須在相同的管理層人員的管理下有不少于3年的足夠和合適的業績
C除非聯合證券交易所特許，公司必須有至少兩名執行董事常居香港
D公司在上市后的至少3年期間必須聘用保薦人
E公司必須委任兩名授權代表，作為上市公司與聯合證券交易所之間的主要溝通渠道
43．境內企業申請到香港創業板上市的條件有——。
A經省級人民政府或國家經貿委批準、依法設立并規范運作的股份有限公司
B公司及其主要發起人符合國家有關法規和政策，在最近3年沒有重大違法、違規行為
C符合香港創業板上市規則規定的條件
D上市保薦人認為公司具備發行上市可行性并依規定承擔保薦責任
E國家科技部認證的高新技術企業優先批準
44．為實現境外募股與上市的目標，企業股份制改組方案一般應當遵循的基本原為——。
A突出主營業務
B避免同業競爭，減少關聯交易
C保持較高的利潤總額與資產利潤率
D避免出現可能影響境外募股與上市的法律障礙
E明確股份有限公司與個關聯企業的經濟關系
45．盡職調查的主要作用在于：——。
A使中介機構增強對企業的了解，以便發現問題
B使中介機構掌握有關企業的第一手資料，真實的寫出招股書和其它相關資料
C盡職調查要求中介機構必須真正盡到自己的責任
D準備招股說明書的驗證備忘錄
E提供法律意見
46．法律顧問的主要職責是——。
A協助企業完成股份制改造
B調查、收集企業的個方面資料
C出具外資股發行法律意見書
D準備招股說明書的驗證備忘錄
E協助編制招股說明書
47．外資股發行準備中，會計師事務所的任務主要有——。
A 對公司的資產進行評估
B對公司的財務狀況進行審計
C出具會計師報告
D對公司盈利預測進行審核
E對公司的資產重組提出意見
48．國際推介的主要目的是——。
A查明長期投資者的需求情況，保證重點銷售
B替投資者作出盈利預測
C使投資者了解發行人的情況，作出價格判斷
D利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭，最大限度的提高價格評估
E為發行人與投資者保持關系打下基礎
49．國際推介的內容包括——。
A送達配送信息備忘錄和招股文件
B散發配送信息備忘錄和招股文件
C發行人及相關專業機構宣講推介
D想投資者發送預訂邀請文件并詢查定價區間
E傳播有關的聲像文字資料
50．國際債券的發行方式主要有——。
A私募 B公募 C代銷 D包銷 E助銷
51．在招股說明書中，發行人應簡介員工及其社會保障情況，主要包括——。
A員工人數及變化情況
B員工專業結構
C員工受教育程度
D員工年齡分布
E發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革等
52．上市公司作出發行新股的決定，應當按照下列要求披露有關信息——。
A本次發行議案經董事會表決通過后，應當在2個工作日內報告證券交易所，公告召開股東大會的通知
B 本次發行議案經董事會表決通過后，應當在3個工作日內報告證券交易所，公告召開股東大會的通知
C股東大會通過本次發行議案后，公司應當在2個工作日內公布股東大會決議，公告中應當載明“該方案尚須報中國證券監督管理委員會核準”字樣
D股東大會通過本次發行議案后，公司應當在3個工作日內公布股東大會決議，公告中應當載明“該方案尚須報中國證券監督管理委員會核準”字樣
E對于與本次發行有關的關聯交易，公司董事會應當在公告中保證該項交易符合公司的最大利益，不會損害非關聯股東的利益及產生同業競爭
53．招股說明書的編制應遵循的要求是——。
A引用的數據應注明資料來源，事實應有充分、客觀、公正的依據
B引用的數字應采用阿拉伯數字，有關金額只能指人民幣金額
C發行人可編制招股說明書外文譯本
D招股說明書文本幅面不受限制
E不得有祝賀性、廣告性和恭維性的內容
54．在上市公司發行新股招股說明書中，發行人應披露前次募集資金運用的情況，包括——。
A前次募集資金的方式B前次募集資金的到位時間C前次募集資金數額D驗資機構名稱E前次募集資金時承諾的資金用途與實際運用情況的比較說明
55．在招股說明書中，發行人應視實際情況，根據重要性原則披露主營業務的情況，主要包括——。
A發行人主要業務的構成
B前兩年的主要產品（或服務）及其生產能力
C每種主要產品或服務的主要用途
D主要產品的工藝流程或服務的流程圖
E每種主要產品的主要原材料和能源供應及成本構成
56．在招股說明書中，發行人應披露主要客戶及供應商的資料，主要包括——。
A向前3名供應商合計的采購額占年度采購總額的百分比
B向前5名供應商合計的采購額占年度采購總額的百分比
C對前3名客戶的銷售額占年度營業額或銷售總額的百分比
D對前5名客戶的銷售額占年度營業額或銷售總額的百分比
E如向單個供應商的采購比例或對單個客戶的銷售比例超過總額的50%，則應披露其名稱及采購或銷售的比例
57．在招股說明書中，發行人募股資金擬用于收購兼并其他法人股份或資產的，應主要披露——。
A被收購企業的基本情況及最近一個完整會計年度及最近一期的主要財務會計數據
B被收購企業的基本情況及最近兩個完整會計年度及最近兩期的主要財務會計數據
C收購的股份或資產
D所收購股份或資產的評估、定價等情況
E收購兼并后參股、控股的比例及其控制情況
58．在股票上市公告書中，發行人應列示自上市之日起董事會作出的承諾。董事會應承諾嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律、法規和中國證監會的有關規定，并自股票上市之日起作到——。
A承諾真實、準確、完整、公允和及時地公布定期報告，披露所有對投資者有重大影響的信息，并接受中國證監會、證券交易所的監督管理
B承諾發行人在知悉可能對股票價格產生誤導性影響的任何公共傳播媒介中出現的消息后，將及時予以公開澄清
C發行人董事、監事、高級管理人員和核心技術人員將認真聽取社會公眾的意見和批評，不利用已獲得的內幕消息和其他不正當手段直接或間接從事發行人股票的買賣活動
D發行人沒有無記錄的負債
E發行人沒有無記錄的資產
59．擔任主承銷商的證券公司應當重點關注下列事項，并在盡職調查報告中予以說明——。
A公司現金流量凈增加額為負，且經營性活動所產生的現金流量凈額為負，可能出現支付困難
B公司最近2年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋
C公司內部控制制度存在較大缺陷
D公司可能不具備可持續發展的能力，經營存在重大不確定性
E公司資金大量閑置，資金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量資金用于委托理財
60．招股說明書中，發行人所披露的風險因素之一是財務風險，它包括——。
A資產流動性風險
B擔保等或有負債的風險
C特定收購兼并項目的風險
D債務結構不合理的風險
E難以持續融資的風險
