三、判斷題
1. 新股發行公司關于進行網上直播推介活動的公告應與其招股說明書概要（或招股意向書）同日同報刊登，并在擬上市證券交易所指定網站同天發布。

2. 新股發行公司在新股發行前，必須通過現場推介方式向投資者進行公司推介，也可通過互聯網進行網上直播。

3. 談話對象對談話所涉及的重要事項說明不清，提供的材料不完整，在限期內又未能進行充分補充的，中國證監會可以對其進行公開批評。

4. 國證監會上市公司監管部負責實施上市公司董事長談話工作。

5. 暫停上市的公司申請其恢復上市，由中國證監會發行審核委員會審核，中國證監會核準。

6. 上市公司出現連續三年虧損的情況，自其公布第三年年度報告之日起，證券交易所應對其股票實施停牌，并在停牌后10個工作日內就該公司股票是否暫停上市作出決定。

7. 上市公司在其股票暫停上市期間，可以不履行上市公司的有關義務。

8.現金流量表反映了公司一定會計期間內有關現金和現金等價物的流入和流出。

9.速動比率是反映公司盈利能力的財務指標。

10.流動比率是流動資產除以流動負責的比值，它可以反映短期償債能力。

11.當公司法定公益金累計額達到注冊資本的50％以上時，可以不再提取。

12. 采用募集設立方式的，發起人應于股款繳足后20日內主持召開公司創立大會，創立會由認股人組成。

13.公司不能成立時，對認股人已經繳納的股款，發起人負返還本金并加算銀行同期存款利息的連帶責任。

14.在公司設立過程中，由于特殊原因導致公司利益受到損失的，發起人應當對公司承擔賠償責任。

15.全體發起人應當保證招股說明書內容真實、準確、完整，并承擔連帶責任。同時，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。

16.股份有限公司以其注冊登記地為住所。

17.公司設立地子公司和分公司都是獨立承擔民事責任的法人企業。

18.在我國，自然人和法人都可以充當股份有限公司的發起人。

19.公司的董事、監事、經理發生變動的，應向原公司登記機關辦理變更登記手續。

20.無形資產由于沒有一定的計價標準，故通常不進行評估。

21. 上市公司申請發行新股，應當由具有主承銷商資格的證券公司擔任主承銷商，其發行推薦人可以由一般的沒有主承銷商資格的正確公司擔任。

22. 發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起6個月內不得再次提出新股發行申請。

23. 認購證與儲蓄存款掛鉤，“全額預繳，比例配售”等新股發行方式同屬網上發行。

24. 為股票發行出具財務報告、審計報告、資產評估報告、法律意見書等文件的有關人員，在該股票承銷期內和期滿6個月內不得購買或持有該股票。

25. 上市公司所確定的配股價格可以低于該公司配股前每股凈資產。

26. 如果公司存在著資金、資產被控股股東占用，或有明顯損害公司利益的重大關聯交易，就不滿足公募增發的條件。

27. 上市公司公募增發新股，在最近三年要求做到連續盈利，本次發行完成當年的資產收益率不低于同期銀行存款利潤水平。

28. 境內證券經營機構取得的內資股承銷業務資格證書的有效期為簽發日起的2年內，2年后自動失效。

29. 信托投資公司自從1999年9月1日起不再從事股票承銷業務。

30．招股說明書的有效期限為一年，自招股說明書簽訂完畢之日計算。

31.制作驗證筆錄的目的在于保證招股說明書的合法性，完備性。

32.對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起六個月方可上市流通。

33. 采用全額預繳款、比例配售、余款即退的發行方式，其中個人股票帳戶的申購量不得超過公司發行后總股本的5%。

34.我國公募發行股票采用的是預繳款方式。

35.在無紙化發行的情況下，股份交收以認股者持股載入股東名冊為要件。

36.與發行公司有股權關系或為同一集團的法人不得參加配售。

37.金融債券的期限可以是一年以下也可以是一年以上。

38. 國債的投資主體可以是個人，企業，金融機構，但是政府機構不可以作為債券的投資者。

39.揚基債券是歐洲債券的一種。

40.無形市場是指通過證券經營機構柜臺這類非特定場所發行證券的發行市場組織形式。

41.債券償還日期可分為期滿償還，期中償還和延期償還三種。

42.對債券的評級是評價該種債券的債券投資收益。

43.同一個公司，發行不同順序的債券時，其發行的不同債券得到的評級結果是一樣的。

44.金融債券的發行主體必須與承銷主體分開，不能同為一體。

45.可轉換債券到期后五個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后一期的利息。

46.可轉換債券發行人每年首次滿足贖回條件時，不實施贖回的，當年不應再行使贖回權。

47. 可轉換公司債券持有人可按約定的條件在規定的轉股期內隨時轉股,并于轉股完成后的首日成為發行人的股東。

48.當投資者持有已發行的可轉換債券20％，除了報告以外，在規定的期限之內，不得再買賣公司的可轉換債券，但是可以買賣公司發行的股票。

49.除金融類上市公司外，上市公司發行新股所募集的資金，不得投資于商業銀行和證券公司等金融機構。

50.憑證試國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券。

51．以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，發起人出資額應不少于1.5億人民幣。

52．已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，公司凈資產總值應不低于2億人民幣。

53．境外證券經營機構擬擔任境內上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協調人時，應具備條件之一就是，最近3年財務狀況的各項指標符合所在地證券監管部門的風險控制要求。

54．我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取公開發行加國際配售。

55．境內證券經營機構擬擔任外資股發行的主承銷商或者境內事務協調人時，其擁有的具有證券承銷經驗的專業人員人數應在10人以上。

56．境內上市外資股公司增資發行B股，應當符合的條件之一是，公司近3年內財務會計文件無虛假記載或重大遺漏。

57．國際推介的對象主要是承銷商。

58．我國股份有限公司發行境外上市外資股地方式通常為公開發行加國際配售。

59．發行額度是發行債券的面值總額。

60．債券發行人只能用其財產作為擔保品，以保證到期還本付息。

61．申請發行境外上市外資股的企業，必須符合的基本條件之一是，按市場預期合理市盈率計算，預計籌資額不好于5000萬人民幣。

62．在境外發行股票并尋求在香港上市的股份有限公司應滿足的主要條件之一是，沒發行100萬港元的股票，須有不少于3名股東，而股東總數不少于100名。

63．招股說明書應披露發行人的歷史沿革及經歷的改制重組情況，包括發行前最大10名然人股東姓名及其持股數量和比例。

64．在招股說明書中，發行人應視實際情況，根據重要性原則披露主營業務的情況。

65．在招股說明書中，發行人應披露設立獨立董事的情況。

66．非整體改制重組設立且運行不足兩年的發行人，在有關簡要資產負債表的披露方面，只需披露改組設立股份有限公司后各年年末的簡要資產負債表。

67．招股說明書中，發行人應披露對財務狀況、經營成果、聲譽、業務活動、未來前景等可能產生較大影響的訴訟或仲裁事項。

68．發行人應在其股票上市十日前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國證監會指定的報刊及中國證監會指定的網站上。

69．在股票上市公告書中，發行人應披露上市前股權結構及各類股東的持股情況，主要包括：按發起人股、社會公眾股等披露股權結構和披露最大十名自然人股東的姓名、持股數、持股比例等。

70．上市公司最近5年內有重大違法違規行為的，中國證監會不予核準其發行新股申請。