161、如果中介機構(gòu)能夠證明自己已經(jīng)以其行業(yè)的業(yè)務(wù)標準和道德規(guī)范，以應(yīng)有的勤勉和注意對發(fā)行人及有關(guān)文件進行了審查，仍無法發(fā)現(xiàn)欺詐行為，自己也是欺詐的受害者，則可以免責。
162、律師出具的法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人公開發(fā)行股票的必要文件之一。
163、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東名單及其簡要情況。
164、法律審查必須由具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師進行操作。
165、暫停上市的公司申請其恢復(fù)上市，由中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準。
166、境內(nèi)上市外資股的發(fā)行上市工作
滬深證券交易所根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)，對B股發(fā)行申請材料進行審核。
167、信譽主承銷商考評制度由中國證監(jiān)會制定
168、可轉(zhuǎn)換債券采用記名無紙化發(fā)行方式。
169、按照國際金融市場的通常做法，采取私募方式不需要使用嚴格的招股說明書。
170、股票的上市推薦人
上市推薦人應(yīng)當確保發(fā)行人的高級和中級管理人員了解法律、法規(guī)、交易所的《股票上市規(guī)則》及股票上市協(xié)議規(guī)定的董事的義務(wù)與責任。
2008年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷模擬試題(二)
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