一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、網上定價，競價方式是指（ ）利用證券交易所的系統，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規定以委托買入的方式進行股票申購的股票發行方式。
A．發行人
B．承銷商
C．主承銷商
D．證券交易所
2、上市公司持有面值1000元以上的股東人數不得少于（ ）人。
A．10000
B．5000
C．2000
D．1000
3、股票發行在無紙化的情況下，股票交收以（ ）為要件。
A．股票數載入股東磁卡賬戶
B．經簽字股票交付
C．認股者持股載入股東名冊
D．認股者認股款項的繳納
4、股份制改組的資產評估
資產評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產的價值則（ ）。
A．越小
B．越大
C．不變
D．不能確定變化方向
5、公司未彌補的虧損達股本總額的（ ）時，必須召開臨時股東大會。
A．1/2
B．1/4
C．1/3
D．1/5
6、一般來說，人們在利率將上調的預測下，更傾向于投資（ ）。
A．長期國債
B．短期國債
C．投資決策與國債期限無關
D．上述答案都不對
7、投資者持有發行人已發行可轉換公司債券達到（ ）%后，其所持該發行人已發行的可轉換公司債券比例每增加或者減少10%時，應依照前款規定進行書面報告和公告。
A．10
B．15
C．20
D．25
8、股票發行的定價方式
在對一般投資者上網定價發行和對機構投資者配售相結合的發行方式下，發行人和主承銷商通過向機構投資者詢價，并根據機構投資者的預約申購情況確定（ ）。
A．發行底價
B．最終發行價格
C．發行量
D．最低發行量
9、以發起方式設立的股份有限公司，其公司章程草案須經發起人的（ ）同意。
A．2/3以上
B．半數以上
C．3/4
D．全部
10、股份有限公司的創立大會必須有代表股份總數（ ）以上的認股人出席才能舉行。
A．1/2
B．3/4
C．2/3
D．80％
2008年證券從業證券發行與承銷模擬試題(二)
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