151、《證券法》對股份有限公司申請股票上市要求是公司股本總額不少于人民幣5000萬元。（ ）
152、發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償?shù)模袊C監(jiān)會可以責令改正；情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。（ ）
153、發(fā)行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。（ ）
154、國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。（ ）
155、所謂儲蓄國債，是指財政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點商業(yè)銀行面向機構(gòu)投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。（ ）
156、改組前的企業(yè)取得土地使用權(quán)的，可以由上市公司與原企業(yè)簽訂土地租賃合同，由上市公司實際占用土地。（ ）
157、股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3000萬元。（ ）
158、混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人只可以延期支付該債券的利息。（ ）
159、詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，只需在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會登記備案。（ ）
160、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價方式。（ ）
2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預測試題(6)
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