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2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
導(dǎo)讀:
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一、單項選擇題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求。)
1、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄,至少有300名股東,其中持股量最高的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的(  )。
A.30%及50%
B.35%及40%
C.35%及50%
D.30%及40%
2、股東大會作出特別決議,應(yīng)當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的(  )以上通過。
A.2/3
B.I/3
C.1/2
D.1/5
3、上市公司行使贖回權(quán)時,應(yīng)當在每年首次滿足贖回條件后的(  )內(nèi)至少發(fā)布(  )次贖回公告。
A.3個交易日,3
B.5個交易日,2
C.3個交易日,2
D.5個交易日,3
4、獨立財務(wù)顧問應(yīng)當對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司進行持續(xù)督導(dǎo),期限自中國證監(jiān)會核準本次重大資產(chǎn)重組( )起,應(yīng)當不少于(  )。
A.之日,1個會計年度
B.次日,1個會計年度
C.次日,兩個會計年度
D.之日,兩個會計年度
5、股份有限公司應(yīng)當每年召開(  )次年會(年度股東大會)。年會應(yīng)當于上一會計年度結(jié)束之日起的(  )個月內(nèi)舉行。
A.2,6
B.1,6
C.2,3
D.1,3
6、中央國債登記結(jié)算有限公司應(yīng)于每個交易日,及時向市場披露上一交易日日終、單一投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量(  )的投資者名單和持有比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
7、國際推介的對象主要是(  )。
A.個人投資者
B.機構(gòu)投資者
C.政府機構(gòu)
D.監(jiān)管部門
8、經(jīng)國務(wù)院批準改制的企業(yè),土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報(  )審批。
A.國土資源部
B.土地所在省級土地行政主管部門審批
C.國家發(fā)改委
D.建設(shè)部
9、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣(  )萬元。
A.100
B.300
C.500
D.800
10、設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當有(  )人以上(  )人以下為發(fā)起人,其中,必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
A.2,200
B.5,100
C.2,100
D.5,200
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