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2009年9月證券資格考試發行與承銷預測試題(4)

來源:233網校 2009年8月31日
導讀:
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111、關于國際開發機構人民幣債券,錯誤的是(  )。
A.發行人發行人民幣債券所籌集的資金,應用于中國境內項目,不得換成外匯轉移至境外
B.發行人應在人民幣債券發行日前1個月內,為發債募集的資金開立居民人民幣專用賬戶
C.國際開發機構發行人民幣債券工作文本語言應為中文
D.國際開發機構在中國境內發行人民幣債券,發生違約或其他糾紛時,適用中國法律
112、有下列(  )情形之一的,當事人可以向中國證監會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。
A.經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并,導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過30%
B.在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的30%的,自上述事實發生之日起1年后,每12個月內增加其在該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發行股份的30%
C.在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的50%的,繼續增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位
D.因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本,導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%
113、毒丸策略包括(  )。
A.股票毒丸計劃
B.人員毒丸計劃
C.資產毒丸計劃
D.負債毒丸計劃
114、財務顧問為目標公司提供的服務有(  )。
A.預警服務
B.制定反收購策略
C.評價服務
D.利潤預測
115、招股說明書及其摘要引用保薦人、證券服務機構的專業意見或者報告的,相關內容應當與(  )出具的文件內容一致確保引用保薦人、證券服務機構的意見不會產生誤導。
A.保薦人
B.證券服務機構
C.中國證券業協會
D.中國證監會
116、審計風險是指注冊會計師對有重要錯報的會計報表發表(  )的可能性。
A.無保留意見
B.保留意見
C.否定意見
D.拒絕表示意見
117、保薦機構(  )應當在保薦總結報告書上簽字。
A.法定代表人
B.內核負責人
C.保薦代表人
D.項目協辦人
118、發行金融債券的承銷人應為金融機構,并須具備(  )。
A.注冊資本不低于1億元人民幣
B.具有較強的債券分銷能力
C.具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道
D.最近2年內沒有重大違法、違規行為
119、商業銀行發行次級定期債務,須向中國銀監會提出申請,提交(  )等規定的資料。
A.協議文本
B.可行性分析報告
C.驗資報告
D.招募說明書
120、發行保薦書的必備內容包括(  )。
A.本次證券發行基本情況
B.保薦機構承諾事項
C.保薦機構與承銷商的關系
D.對本次證券發行的推薦意見
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