一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、企業發行注冊短期融資券，（　　）委員認為企業沒有真實、準確、完整、及時披露信息，或中介機構沒有勤勉盡責的，交易商協會不接受發行注冊。
A．4名以上(含4名)
B．4名以上(不含4名)
C．2名以上(含2名)
D．2名以上(不含2名)
2、（　　）不屬于按購并雙方的行業關聯性劃分。
A．橫向收購
B．縱向收購
C．混合收購
D．要約收購
3、上市公司應當在（　　），辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A．可轉換公司債券期滿后3個工作日內
B．可轉換公司債券期滿后4個工作日內
C．可轉換公司債券期滿后5個工作日內
D．可轉換公司債券期滿后10個工作日內
4、預先核準的公司名稱，其保留期為（　　）。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．6個月
5、向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以（　　）設立。
A．私募方式
B．公募方式
C．募集方式
D．發起方式
6、為規范上市公司股東發行可交換公司債券行為，根據《公司債券發行試點辦法》(證監會令第49-8)，中國證監會制定了《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》，并于（　　）予以發布并施行。
A．2008年10月17日
B．2007年10月17日
C．2008年7月1日
D．2008年1月1日
7、（　　）自股份發行結束之日起12個月內不得轉讓。
A．特定對象以資產認購而取得的上市公司股份
B．特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人的
C．特定對象通過認購本次發行的股份取得上市公司的實際控制權的
D．特定對象取得本次發行的股份時，對其用于認購股份的資產持續擁有權益的時間不足12個月的
8、有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以其部分資產改建為股份公司的，如進入股份公司的凈資產(指評估前凈資產)累計高于原企業所有凈資產的50%(含50%)，或主營生產部分的全部或大部分資產進入股份制企業，其凈資產折成的股份界定為（　　）。
A．國家股
B．國有股
C．國有法人股
D．國家法人股
9、H股的發行方式是（　　）。
A．定向發行
B．國際配售
C．公開發行
D．公開發行加國際配售
10、以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬發行的股本總額超過（　　）億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達（　　）以上。
A．5，20%
B．5，15%
C．4，20%
D．4，15%