101、上市公司申請發行新股，應當符合（　　）。
A．最近12個月內財務會計文件無虛假記載
B．不存在違反證券法律、行政法規或規章，受到中國證監會的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為
C．不存在違反工商、稅收、土地、環保、海關法律、行政法規或規章，受到行政處罰且情節嚴重，或者受到刑事處罰的行為
D．不存在違反國家其他法律、行政法規且情節嚴重的行為
102、企業債券發行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的1-2個機構推薦，并出具上市推薦書。上市推薦人應當符合下列（　　）條件。
A．具有交易所會員資格
B．具備股票主承銷商資格，且信譽良好
C．最近1年內無重大違法、違規行為
D．負責推薦工作的主要業務人員熟悉交易所章程及相關業務規則
103、《重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司（　　）達到規定的比例，導致上市公司的主營業務、資產、收入發生重大變化的資產交易行為。
A．在日常經營活動之外購買、出售資產
B．上市公司按照經中國證監會核準的發行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產、對外投資
C．接受附義務的資產贈與或者對外捐贈資產
D．受托經營、租賃其他企業資產或者將經營性資產委托他人經營、租賃
104、發行人應針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括（　　）。
A．詢價推介時間
B．定價公告刊登日期
C．申購日期和繳款日期
D．股票上市日期
105、關于報表披露，下列說法錯誤的是（　　）。
A．發行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
B．發行人運行不足3年的，應披露最近1期的資產負債表和現金流量表
C．發行人編制合并財務報表的，應同時披露合并財務報表和母公司財務報表
D．發行人應披露財務報表的編制基礎、合并財務報表范圍及變化情況
106、重大關聯交易指（　　）。
A．上市公司擬與關聯人達成的總額高于300萬元的關聯交易
B．上市公司擬與關聯人達成的總額高于500萬元的關聯交易
C．上市公司擬與關聯人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的3%的關聯交易
D．上市公司擬與關聯人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的5%的關聯交易
107、首次公開發行股票，并申請在經國務院批準設立的證券交易所上市的公司，股票上市前，應按（　　）中的有關要求編制上市公告書。
A．《公司法》、《證券法》
B．《首次公開發行股票并上市管理辦法》
C．核準其掛牌交易的證券交易場所《上市規則》
D．《股票上市公告書內容與格式指引》
108、發行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，符合（　　）。
A．最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
B．資產質量良好
C．經營成果真實，現金流量正常
D．最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的10%
109、企業債券進入銀行間債券市場交易流通的條件不包括（　　）。
A．近兩年沒有違法和重大違規行為
B．債權債務關系確立并登記完畢
C．實際發行額不少于人民幣3億元
D．單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的20%
110、上市公司發行證券，發行人關于本次證券發行的申請與授權文件包括（　　）。
A．發行公告
B．發行人關于本次證券發行的申請報告
C．發行人董事會決議
D．發行人股東大會決議