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2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預測試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
導讀:
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51、評定無形資產(chǎn)的重估價值,如果是自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn),根據(jù)(  )。
A.其形成時發(fā)生的實際成本
B.購人成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力
C.該項資產(chǎn)具有的獲利能力
D.其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力
52、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份,不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的(  )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
53、次級債務是指由銀行發(fā)行的,固定期限(  ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失,且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
54、正式承銷前的市場預測和承銷協(xié)議簽署具備(  )。
A.有限的商業(yè)和法律意義
B.無限的商業(yè)和法律意義
C.正式的商業(yè)和法律意義
D.暫時的商業(yè)和法律意義
55、通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票,申購日后的第(  )天,對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1
B.2
C.3
D.4
56、可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的(  )停止交易。
A.第10個交易日起
B.第5個交易日起
C.第3個交易日起
D.第2個交易日起
57、贖回條款相當于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時(  )。
A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權
B.無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權
C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權
D.無條件向發(fā)行人購買的1張美式賣權
58、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務,須向(  )提出申請,提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.國家發(fā)展和改革委員會
59、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交(  )表決通過;發(fā)起人向社會公開募集股份的,須向(  )報送公司章程草案。
A.創(chuàng)立大會,中國證監(jiān)會
B.股東大會,中國證監(jiān)會
C.董事會,財政部
D.監(jiān)事會,財政部
60、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負有個人責任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之目起未逾(  )年不得擔任股份有限公司的董事。
A.1
B.2
C.5
D.3
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