171、中國證監會有關職能部門應當在發審委會議召開5日前，將會議通知、股票發行申請文件及中國證監會有關職能部門的初審報告送達參會發審委委員。（ ）
172、保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦資格3個月。（ ）
173、以發起方式設立的股份有限公司首次增加資本，申請發行境內上市外資股時，還必須符合募集設立公司申請發行B股時關于向社會公開發行股份比例的要求。（ ）
174、上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發布一次提示公告，提醒投資者有關在可轉換公司債券轉換期結束前的10個交易日停止交易的事項。（ ）
175、保薦機構應當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。（ ）
176、控制風險是假定沒有內部控制的情況下，會計報表某項認定產生重大錯報的可能性。（ ）
177、內部融資是來源于公司內部的融資，即公司將自己的儲蓄(未分配利潤和折舊等)轉化為投資的融資方式。（ ）
178、經國務院國有資產監督管理機構批準經濟行為的事項涉及的資產評估項目，由中央企業負責備案。（ ）
179、若公司經營業績不佳，則大部分可轉換債券可以轉換為普通股，有助于公司渡過財務困境。（ ）
180、預受要約的股東有權在要約期滿前撤回預受要約，證券登記結算機構根據預受要約股東的撤回申請解除對預受要約股票的臨時保管。（ ）
2009年9月證券資格考試發行與承銷預測試題(3)
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