111、擬發行上市公司的（　　）應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務，不得在與公司業務相同或相近的其他企業任職。
A．總經理
B．副總經理
C．財務負責人
D．核心技術人員
112、在主板上市公司首次公開發行股票，主體資格應符合（　　）。
A．發行人應當是依法設立且合法存續的有限責任公司
B．發行人自股份有限公司成立后，持續經營時間應當在2年以上
C．發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更
D．發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛
113、關于發審委會議，下列說法正確的是（　　）。
A．參加發審委會議的發審委委員為9名
B．表決投票時同意票數達到7票為通過
C．發審委會議首先對該股票發行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數達到5票的，可以對該股票發行申請暫緩表決
D．發審委會議表決采取記名投票方式
114、發行人與承銷團各成員之間的關聯關系情況披露，主要應包括（　　）。
A．發行人、保薦人、副主承銷商的前3位股東情況
B．發行人、保薦人、副主承銷商持有5%以上股份的股東情況
C．發行人、保薦人、副主承銷商持有7%以上股份的股東情況
D．發行人與承銷團各成員之間的其他關聯關系
115、股票公開發行的“三公”原則指的是（　　）。
A．公開
B．公平
C．公允
D．公正
116、按行業關聯性劃分，并購可以分為（　　）。
A．橫向并購
B．縱向并購
C．混合并購
D．協議收購
117、保薦代表人出現下列（　　）情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格；情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。
A．參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B．通過從事保薦業務謀取不正當利益
C．本人及其配偶持有發行人的股份
D．唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作
118、發起人投入擬發行上市公司的業務和資產應獨立完整，遵循（　　）原則。
A．人員、機構、資產相結合
B．人員、機構、資產按照業務劃分
C．債務、收入與成本、費用相配比．
D．債務、收入、成本、費用等因素與業務劃分相配比
119、以下說法正確的是（　　）。
A．企業集團財務公司可以承銷本集團發行的企業債券，但不宜作為主承銷商
B．已經承擔過企業債券發行主承銷商或累計承擔過3次以上副主承銷商的金融機構方可擔任主承銷商
C．已經承擔過副主承銷商或累計承擔過3次以上分銷商的金融機構方可擔任副主承銷商
D．承銷商包銷的企業債券金額原則上不得超過其上年末總資產的1/3
120、2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發行監管方面明確了（　　）。
A．公開發行和非公開發行的界限
B．規定證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督
C．進一步發揮中介機構的市場服務職能
D．將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了交易所的監管職能