三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選X。)
131、股份公司通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票。（ ）
132、上海證券交易所要求，上市公司或保薦機構應在持續督導期最后1年年度報告披露后的10個工作日內向交易所報送保薦總結報告書。 （ ）
133、20世紀80年代，公司債券的發展與金融品種的創新活動達到高峰。80年代“垃圾債券”成為一個引人注目的現象。（ ）
134、股份有限公司減資生效后，如果是因資本過剩而減資，應當按照股東所持股份的比例向股東發還股款，或者免除或減少股東繳納股款的義務。如果是因虧損而減資，則通常由公司按比例注銷股份。（ ）
135、根據《證券法》第二十一條的規定，發行人申請首次公開發行股票的，在提交申請文件后，應當按照國務院證券監督管理機構的規定預先披露有關申請文件。（ ）
136、保薦機構應在發行保薦書中就《證券發行上市保薦業務管理辦法》第35條所列事項作出承諾。（ ）
137、設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于擔保金額。估值應經有資格的資產評估機構評估。（ ）
138、直接融資與間接融資的數量比例關系是運用最多、最廣泛的融資結構表現形式。（ ）
139、派出機構發現實際情況與收購人披露的內容存在重大差異的，對收購人及上市公司予以重點關注，可以責令收購人延長財務顧問的持續督導期，并依法進行查處。（ ）
140、外商受讓上市公司國有股和法人股后，從上市公司分得的凈利潤、股權再轉讓獲得的收人、上市公司終止清算后分得的資金，可以自由購匯并匯往境外。（ ）
2009年9月證券資格考試發行與承銷預測試題(4)
導讀:
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