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2009年9月證券資格考試發行與承銷預測試題(4)

來源:233網校 2009年8月31日
導讀:
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11、新股東增發代碼為( ?。?。
A.“731×××”
B.“700×××”
C.“730×××”
D.“710×××”
12、自中國證監會核準發行之日起,發行人應在( ?。﹥劝l行股票。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.2年
13、發起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( ?。﹥炔坏棉D讓。公司公開發行股份前已發行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起(  )內不得轉讓。
A.1年,1年
B.2年,1年
C.1年,2年
D.2年,2年
14、資產評估報告的有效期為( ?。?。
A.評估報告日起的1年
B.評估報告日起的2年
C.評估基準日起的2年
D.評估基準日起的1年
15、上市公司申請發行新股,被注冊會計師出具( ?。徲媹蟾娴?,要求所涉及的事項對發行人無重大不利影響或者在發行前重大不利影響已經消除。
A.帶強調事項段的無保留意見
B.保留意見
C.否定意見
D.無法表示意見
16、記賬式國債承銷團成員原則上不超過(  )家,其中甲類成員不超過20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
17、發行人應披露的股本情況主要包括前( ?。┟蓶|和前( ?。┟匀蝗斯蓶|及其在發行人處擔任的職務。
A.10,10
B.5,10
C.10,5
D.5,5
18、我國發行企業債券開始于( ?。?。
A.1990年
B.1985年
C.1983年
D.1980年
19、上市公司申請發行新股,要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實和勤勉地履行職務,最近( ?。﹥任词艿竭^中國證監會的行政處罰、最近(  )內未受到過證券交易所的公開譴責。
A.12個月,16個月
B.36個月,36個月
C.12個月,12個月
D.36個月,12個月
20、證券發行議案經董事會表決通過后,應當在(  )個工作日內報告證券交易所,公告召開股東大會的通知;股東大會通過本次發行議案之日起( ?。﹤€工作日內,上市公司應當公布股東大會決議。
A.2,2
B.3,3
C.5,5
D.3,5
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