181、發行的股份超過招股說明書規定的截止期限尚未募足的，或者發行股份的股款繳足后，發起人在20日內未召開創立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發起人返還。（ ）
182、企業在改組為上市公司時，必須對承擔政府管理職能的非經營性資產進行剝離。（ ）
183、公司發行境內上市外資股，應當委托經中國證監會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請國外證券公司擔任國際協調人。（ ）
184、證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（ ）
185、中國證監會及其派出機構對從事投資銀行業務過程中涉嫌違反政府有關法規、規章的證券經營機構，可以進行調查，但如果涉及商業秘密，證券經營機構可以拒絕提供有關材料。（ ）
186、中國證監會在初審過程中，將就發行人的募集資金投資項目是否符合國家產業政策和投資管理的規定征求國家發展和改革委員會的意見。（ ）
187、關聯關系主要是指在財務和經營決策中，有能力對發行人直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，主要包括關聯方與發行人之間存在的股權關系、人事關系、管理關系及商業利益關系。（ ）
188、對于省級以上人民政府批準實行授權經營或國家控股公司試點的企業，不可采用授權經營方式配置土地。（ ）
189、推行股票、可轉換債券發行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。（ ）
190、內地企業在中國香港發行股票并上市，無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本至少35%。（ ）
2009年9月證券資格考試發行與承銷預測試題(6)
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