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2009年11月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2009年11月11日
導(dǎo)讀:
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171、上市文件必須披露發(fā)行人擬分配證券的基準(zhǔn)詳情,包括公眾人士及配售部分各自持有證券的詳情。 (  )

172、購買、出售、置換入的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)30%以上,屬上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為。 (  )
173、初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的,當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量小于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí),應(yīng)當(dāng)對全部有效申購進(jìn)行同比例配售。(  )
174、善意收購又稱友好收購,是事先與目標(biāo)公司經(jīng)營者商議,征得同意后,目標(biāo)公司主動(dòng)向收購者提供必要的資料等,并且目標(biāo)公司經(jīng)營者還要?jiǎng)裾f其他股東接受公開收購要約,出售股票,從而完成收購行動(dòng)的公開。(  )
175、發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任董事、監(jiān)事等職務(wù)。(  )
176、所謂儲(chǔ)蓄國債,是指財(cái)政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行,通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。(  )
177、盡職調(diào)查是指政府監(jiān)管部門在企業(yè)的協(xié)助下,對擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關(guān)的一切事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查、資料采集的一系列活動(dòng)。(  )
178、2000年12月23日,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》,把公開發(fā)行證券的公司信息披露的規(guī)章制度分為四個(gè)層次,依次為:內(nèi)容與格式準(zhǔn)則;編報(bào)規(guī)則;規(guī)范問答;個(gè)案意見與案例分析。(  )
179、金融債券存續(xù)期間,發(fā)行人應(yīng)于每年4月1日前向投資者披露年度報(bào)告。 (  )
180、上市公司非公開發(fā)行股票的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控股人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份,24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 (  )

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