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2009年11月證券從業考試《證券發行與承銷》預測試題(3)

來源:233網校 2009年11月11日
導讀:
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一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求)
1、短期融資債券注冊會議原則上每(  )召開一次。注冊會議由(  )名注冊委員會委員參加。{Page}

2、發起人應該在創立大會召開(  )日前將會議日期通知認股人或者公告。{Page}

3、某證券公司的經營范圍僅限于證券承銷與保薦業務,則該證券公司的注冊資本最低限額為人民幣(  )元。{Page}

4、發行人應根據(  )和《企業會計準則》的相關規定披露關聯方、關聯關系和關聯交易。{Page}

5、外國投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的(  ),但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外。{Page}

6、憑證式國債是一種( )的儲蓄型國債,由具備憑證式國債承銷團資格的機構承 銷,而這種資格一般由(  )每年確定。{Page}

7、發行人在發行公司債券前的(  )個工作日內,將經核準的債券募集說明書摘要刊登在至少一種中國證監會指定的報刊上。{Page}

8、股份變動及上市公告,須在交易所對上市申請文件審查同意后,且所配股票上市前(  )個工作日內刊登。{Page}

9、股票發行采取溢價發行的,其發行價格由(  )確定。{Page}

10、發行公司債券,首期發行數量應當不少于總發行數量的(  ),剩余各期發行的數量由公司自行確定,每期發行完畢后( )個工作日內報中國證監會備案。{Page}

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