四、判斷題（本大題60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯）
121、上市公司控股股東的法定代表人原則上不能兼任股份公司的董事長。（ ）
122、采用全額預繳款、比例配售、余款即退的發行方式，其中個人股票賬戶的申購量不得超過公司發行后總股本的5%。（ ）
123、公司債券申請上市必須向所在交易所提交債券持有人名冊以及債券托管情況說明。（ ）
124、上市公司應當在相關資產過戶完成后的5個工作日內就過戶情況作出公告，并向中國證監會及其派出機構提交書面報告。（ ）
125、上市公司申請發行新股，應當由具有主承銷商資格的證券公司擔任主承銷商，其發行推薦人可以由一般的沒有主承銷商資格的證券公司擔任。（ ）
126、發行人與主承銷商簽訂的承銷團協議應包括承銷期及起止日期。（ ）
127、除金融類上市公司外，上市公司發行新股所募集的資金，不得投資于商業銀行和證券公司等金融機構。（ ）
128、股份有限公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元。以募集方式設立的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的25%。（ ）
129、外資股只有發行行為要受到境外募集行為發生地有關法律的約束。（ ）
130、我國現行法律規定，股份有限公司的登記機關為各地工商行政管理部門。（ ）
2009年11月證券從業考試《證券發行與承銷》預測試題(3)
導讀:
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