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2009年11月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》全真試題(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年11月11日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線(xiàn)測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線(xiàn)做題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、外國(guó)投資這如要對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資中,上市公司應(yīng)于戰(zhàn)略投資完成后(  )內(nèi)領(lǐng)取外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū);上市公司向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理公司類(lèi)型變更登記的,上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)簽發(fā)之日起(  )日內(nèi),向工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。{Page}

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在(  )個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。{Page}

3、輔導(dǎo)對(duì)象為首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司,具體接受輔導(dǎo)的為公司的董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有(  )以上股份的股東(或其法定代表人)。{Page}

4、發(fā)行人運(yùn)行3年以上的,應(yīng)披露最近(  )及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。{Page}

5、(  )是保薦人或主承銷(xiāo)商(統(tǒng)稱(chēng)“輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)”)對(duì)擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后,就輔導(dǎo)情況、效果及意見(jiàn)向有關(guān)主管單位出具的書(shū)面報(bào)告。{Page}

6、2005年10月9日,(  )兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元,這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。{Page}

7、1927年的(  )取消了禁止商業(yè)銀行承銷(xiāo)股票的規(guī)定。{Page}

8、國(guó)際推介與詢(xún)價(jià)的環(huán)節(jié)不包括(  )。{Page}

9、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售方式是指通過(guò)(  )系統(tǒng)公開(kāi)發(fā)行股票。 {Page}

10、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于(  )個(gè)月,持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。{Page}

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