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2009年11月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2009年11月11日
導(dǎo)讀:
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61、投資者應(yīng)在商務(wù)部批復(fù)外國投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資之日起的(  )日內(nèi),根據(jù)外商投資并購的相關(guān)規(guī)定開立外匯帳戶。投資者應(yīng)在資金結(jié)匯之日起(  )內(nèi)啟動摘略投資行為。{Page}

62、上市公司就發(fā)行證券事項召開股東大會,應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。上市公司發(fā)行新股決議(  )年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的,須重新提請股東大會表決。{Page}

63、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前(  )個工作日公布付息報告,最后一次兌付日前(  )個工作日公布兌付公告。{Page}

64、在時間安排方面,(  )凍結(jié)申購資金。{Page}

65、國際推介的主要目的是(  )。 {Page}

66、深交所則規(guī)定申購單位為(  )股。{Page}

67、董事會每年度至少召開兩次會議,每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開(  )前通知全體董事和監(jiān)事。{Page}

68、《證券法》規(guī)定:“上市公司非公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。”上市公司非公開發(fā)行新股是指向(  )發(fā)行股票。{Page}

69、申購日后的(  ),發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果,中國結(jié)算上海分公司對未中簽部分的申購款予以解凍,如發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限,差價部分退還給投資者。新股認(rèn)購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。{Page}

70、為了保證在股票發(fā)行審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則,提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度,中國證監(jiān)會于2006年5月發(fā)布實(shí)施了(  )。{Page}

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