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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第十一章多選題

來源:233網(wǎng)校 2010年4月19日
  11.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市值和持股量方面應(yīng)滿足(  )。
  A.新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元
  B.無論任何時候,公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%
  C.若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券,其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于l0%,上市時的預(yù)期市值也不得少于5000萬港元
  D.如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過l00億港元,則交易所可酌情接納一個介乎l5%一25%之間的較低百分比
  12.H股上市的有關(guān)文本包括(  )。
  A.招股說明書
  B.認(rèn)購申請書
  C.董事及監(jiān)事聲明
  D.物業(yè)評估報告
  13.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前,在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下,具備至少24個月的活躍業(yè)務(wù)記錄。若新申請人符合(  )條件之一,此規(guī)定可減至12個月。
  A.會計師報告顯示過去l2個月營業(yè)額不少于5億港元
  B.上一個財政年度的會計師報告內(nèi)的資產(chǎn)負債表顯示上一個財政期間的資產(chǎn)總值不少于5億港元
  C.上市時預(yù)計市值不少于5億港元
  D.最近1個經(jīng)審計財政年度利潤至少5000萬元
  14.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,公眾持股市值與持股量方面要求(  )。
  A.如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄,由公眾人士持有的股份的市值不得少于l000萬港元
  B.如新申請人具備l2個月活躍業(yè)務(wù)記錄,由公眾人士持有的股份的市值不得少于l億港元
  C.若新申請人上市時市值不超過40億港元,則無論在任何時候,公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%
  D.若新申請人上市時市值超過40億港元,則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者:由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%
  15.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,股東人數(shù)方面的要求是(  )。
  A.如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄,至少有300名股東
  B.如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄,至少有l(wèi)00名股東
  C.如發(fā)行人具備l2個月活躍業(yè)務(wù)記錄,至少有l(wèi)00名股東
  D.如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄,至少有300名股東
  16.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,應(yīng)當(dāng)符合(  )。
  A.上市公司在最近3年連續(xù)盈利
  B.上市公司最近3個會計年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市
  C.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的70%
  D.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的50%
  17.(  )是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件,僅供要約人認(rèn)股之用。
  A.招股說明書
  B.認(rèn)購申請書
  C.信息備忘錄
  D.招股章程
  18.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,其股東大會應(yīng)當(dāng)逐項進行的表決事項有(  )。
  A.境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
  B.董事會提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案
  C.董事會提案中上市公司維持獨立上市地位的說明與前景
  D.持續(xù)盈利能力的說明與前景
  19.國際推介活動中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有(  )。
  A.防止推銷違例
  B.宣傳的內(nèi)容一定要真實
  C.推銷時間應(yīng)盡量延長
  D.把握推銷發(fā)行的時機
  20.在中國香港創(chuàng)業(yè)板市場的上市,只有滿足以下條件,新申請人的附屬公司通常才能獲準(zhǔn)更改其財政年度期間(  )。
  A.該項更改不會使附屬公司利潤增加
  B.業(yè)績已作適當(dāng)調(diào)整,而有關(guān)調(diào)整必須在向交易所提供的報表中作出詳細解釋
  C.在上市文件及會計師報告中作出充分披露,說明更改的理由,以及有關(guān)更改對新申請人的集團業(yè)績及盈利預(yù)測的影響
  D.該項更改旨在使附屬公司的財政年度與新申請人的財政年度相配合
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