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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第十一章多選題

來源:233網(wǎng)校 2010年4月19日
  21.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,其董事會應(yīng)當(dāng)作出決議并提請股東大會批準(zhǔn)的事項(xiàng)有(  )。
  A.境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
  B.境外上市方案
  C.上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾的說明與前景
  D.持續(xù)盈利能力的說明與前景
  22.《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》等法規(guī)規(guī)定,經(jīng)批準(zhǔn),我國股份有限公司在發(fā)行B股時,可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定(多選擇權(quán)。
  A.定額配售
  B.超額配售
  C.定額分售
  D.超額分售
  23.外資股招股說明書的編制一般需要經(jīng)過(  )。
  A.資料準(zhǔn)備
  B.招股說明書草案的起草
  C.驗(yàn)證指引或驗(yàn)證備忘錄的編制
  D.“責(zé)任聲明書”的簽署
  24.國際推介的主要內(nèi)容大致包括(  )。
  A.散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件
  B.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介
  C.傳播有關(guān)的聲像及文字資料
  D-向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件,并詢查定價區(qū)間
  25.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)有(  )。
  A.盡職調(diào)查
  B.持續(xù)督導(dǎo)
  C.信息披露
  D.監(jiān)督管理
  26.H股的發(fā)行方式是(  )。
  A.國內(nèi)配售
  B.國際配售
  C.公開發(fā)行
  D.上網(wǎng)競價
  27.在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè),發(fā)行人必須依據(jù)(  )法律正式注冊成立。
  A.中國內(nèi)地
  B.中國臺灣
  C.中國香港
  D.百慕大或開曼群島
  28.外資股國際推介與詢價包括(  )。
  A.預(yù)路演
  B.路演推介
  C.簿記競價
  D.簿記定價
  多選題
  1.ABCD 2.ABCD 3.BC 4.AC 5.AC 6.ABCD 7.ACD 8.BCD 9.AC 10.BCD
  11.ABD 12.ABCD 13.ABC 14.CD 15.BD 16.AB 17.C 18.BCD 19.ABD 20.BCD
  21.ABCD 22.B 23.ABCD 24.ABCD 25.AB 26.BC 27.ACD 28.ABD

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