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2010年證券發(fā)行與承銷(xiāo)《第一章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
導(dǎo)讀:
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56、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù),須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng),提交( )等規(guī)定的資料。{Page}


57、集合票據(jù),是指2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè),在銀行間債券市場(chǎng)以( )方式共同發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。{Page}


58、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并對(duì)其采取( )等監(jiān)管措施。{Page}


59、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在( )上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程,向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。{Page}


60、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制,加強(qiáng)同( )等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。{Page}


61、保薦期間分為( )。{Page}


62、修訂后的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改,增加了( )等方面的規(guī)定。{Page}


63、在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中,證券公司應(yīng)按( )要求披露證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況。

64、發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月,撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。{Page}


65、保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括( )。{Page}


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