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2010年證券發行與承銷《第一章證券經營機構的投資銀行業務》練習試題

來源:233網校 2010年8月13日
導讀:
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76、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(?。?。{Page}


77、(?。┛梢陨暾埑蔀閼{證式國債承銷團成員。{Page}


78、證券公司應向( )報送年度報告。{Page}


79、保薦機構和保薦代表人在向中國證監會推薦企業發行上市前,要在推薦文件中對發行人的(?。┑茸鞒霰匾某兄Z。{Page}


80、中國證監會可以按照分類監管原則,根據證券公司的(?。┣闆r,對不同類別證券公司的風險控制指標標準和某項業務的風險資本準備計算比例進行控制和適當調整。{Page}


81、政策性金融債券由我國政策性銀行經中國人民銀行批準,用計劃派購或市場化的方式,向( )等金融機構發行。{Page}


82、證券在創業板上市的持續督導期間為( )。{Page}

83、中國證監會的非現場檢查包括(?。?。{Page}


84、保薦機構內部控制制度未有效執行,中國證監會自確認之日起可采取的監管措施有(?。?。
A.暫停其保薦機構資格3個月
B.情節嚴重的,暫停其保薦機構資格6個月
C.情節嚴重的,責令保薦機構更換保存業務負責人、內核負責人
D.情節特別嚴重的,撤銷其保薦機構資格
85、保薦制度主要包括( )。{Page}


86、承銷團申請人應當具備的基本條件有(?。Page}


87、我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端為1985年由(?。┌l行的金融債券。{Page}


88、個人申請保薦代表人資格應當( )。{Page}


89、證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制,通過( )有效控制包銷風險。{Page}


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