第 1 題 發行人應披露的行業風險不包括（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 發行人披露的行業風險包括：產業政策、行業技術特點和行業周期性。
第 2 題 企業改組為擬上市股份有限公司的程序不包括（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 企業改組為擬上市股份有限公司的程序主要有：①擬訂總體改組方案；②選聘中介機構；③開展改組工作；④發起人出資召開公司籌委會會議，發出召開創立大會通知；⑤召開創立失會及第一屆董事會會議、第一屆監事會會議；⑥辦理工商注冊登記手續。
……
二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 發行人、認股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后，除（ ）的情形外，不得抽回資本。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 我國《公司法》第九十二條規定，發起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發起人未按期召開創立大會或者創立大會決議不設立公司的情形外，不得抽回其股本。
第 62 題 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%，但未超過30%的，應當編制詳式權益變動報告書，此外還應當披露的內容包括（ ）。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： B項，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%，但未超過30%的，應當披露前24個月內投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的有B表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 境內上市外資股公司增資發行B股，應當符合的條件之一是公司近3年內財務會計文件無虛假記載或重大遺漏。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 境內上市外資股公司增資發行B股，應當符合的條件之一是公司近3年內財務會計文件無虛假記載或重大遺漏。
第 102 題 發行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發行價格區間，在發行價格區間內通過投標詢價確定發行價格。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 發行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發行價格區間，在發行價格區間內通過累計投標詢價確定發行價格。
……
更多試題點擊進入：2010年證券從業資格證《證券發行與承銷》沖刺試題(6)
相關推薦：
2010年10月證券從業資格考試《證券市場基礎知識》標準模擬試題匯總
更多資料：
