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2010-2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2010年10月8日
導(dǎo)讀:
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131、發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè),在資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)方面的分開情況,說明是否具有完整的業(yè)務(wù)體系及面向市場獨立經(jīng)營的能力。( )

132、上市公司在其股票暫停上市期間,可以不履行上市公司的有關(guān)義務(wù)。( )

133、詢價結(jié)束后,公開發(fā)行股票數(shù)量在4億以下,提供有效報價的詢價對象不足20家的,或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上,提供有效報價的詢價對象不足50家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格,并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。( )

134、金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過證券交易所債券發(fā)行系統(tǒng)進行。( )

135、在采用向一定的機構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進行配售的方式發(fā)行外資股時,發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備信息備忘錄。( )

136、金融債券存續(xù)期間,發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前披露債券跟蹤信用評級報告。( )

137、發(fā)行公司及其主承銷商應(yīng)在報刊上刊登招股意向書及其摘要后,方可在證券交易所網(wǎng)站上披露《招股意向書》全文及相關(guān)文件。( )

138、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,要求上市公司最近l個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表的凈利潤的50%。( )

139、為股票發(fā)行出具財務(wù)報告、審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件的有關(guān)人員,在該股票承、銷期內(nèi)和期滿6個月內(nèi)不得購買或持有該股票。( )

140、境內(nèi)上市外資股發(fā)行的核準(zhǔn)程序中,企業(yè)申報材料經(jīng)中國證監(jiān)會審核委員會審核合格的,提交監(jiān)管部審議。( )

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