第 1 題 公司與資信評級機構應當約定，在債券有效存續期間，資信評級機構每年至少公告（ ）次跟蹤評級報告。
【正確答案】： A
【參考解析】： 《公司債券發行試點辦法》第十條規定，公司與資信評級機構應當約定，在債券有效存續期間，資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。
第 2 題 保薦人應當自持續督導工作結束后（ ）個工作日內向中國證監會、證券交易所報送《保薦總結報告書》。
【正確答案】： B
【參考解析】： 上市公司發行新股的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。持續督導的期間自證券上市之日起計算。持續督導期屆滿，如有尚未完結的保薦工作，保薦人應當繼續完成。保薦人應當自持續督導工作結束后10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送《保薦總結報告書》。
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 61 題 招股說明書（ ）是信息披露的最低要求。
【正確答案】： B, C
【參考解析】： 發行人應當按照中國證監會的有關規定編制和披露招股說明書。招股說明書內容與格式準則是信息披露的最低要求。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 101 題 在中國證監會對承銷業務的現場檢查中，包括檢查作為主承銷商是否對發行人信息披露文件的（ ）進行了核查。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 現場檢查包括作為主承銷商，對發行人信息披露文件的真實性、準確性和完整性進行核查，以及檢查是否出現過虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 可轉換債券的轉換價值等于價格乘以轉換比例。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 可轉換債券的轉換價值等于股票價格乘以轉換比例。
【正確答案】： 對
【參考解析】： 可轉換債券的轉換價值等于股票價格乘以轉換比例。
第 122 題 憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。 （ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。
……
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【正確答案】： 錯
【參考解析】： 憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。
……
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