第 1 題 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束后（ ），持有人可以依據(jù)約定的條件隨時(shí)轉(zhuǎn)換股份。
【正確答案】： C
【參考解析】： 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。
第 2 題 最容易產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問(wèn)題的融資方式是（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 股權(quán)融資容易導(dǎo)致公司控制權(quán)的分散，而且股權(quán)融資尤其是增發(fā)新股將引入新的股東，在股權(quán)融資數(shù)量很大的情況下，有可能導(dǎo)致新股東取代原有股東掌握上市公司的控制叔。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合（ ）。
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件有：①股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；②公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元；③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；④公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；⑤交易所要求的其他條件。
第 62 題 對(duì)企業(yè)股份制改造與股份有限公司沒(méi)立的法律審查包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立的法律審查，是指需由律師對(duì)企業(yè)改組與公司設(shè)立的文件及其相關(guān)事項(xiàng)的合法性進(jìn)行審查。律師一般從以下幾個(gè)方面進(jìn)行審查，并出具法律意見書：①企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行股份制改組的可行性和合法性；②發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性；③發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性：④無(wú)形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性：⑤原企業(yè)重大變更的合法性和有效性；⑥原企業(yè)重大合同及其他債權(quán)、債務(wù)的合法性；⑦訴訟、仲裁或其他爭(zhēng)議的解決；⑧其他應(yīng)當(dāng)審查的事項(xiàng)。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的有B表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。（ ）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3 000萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
第 102 題 國(guó)際推介的對(duì)象主要是承銷商。（ ）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 國(guó)際推介的主要對(duì)象是投次者。
……
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