一、單選題(每小題1分，共5分)
1、 意味著20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入金融自由化和混業經營時代的法案是()
A《證券法》
B《證券交易法》
C《金融服務現代化法案》
D《格拉斯•斯蒂格爾法》
標準答案： c
2、 我國股票發行監管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。
A 發行種類和發行規模
B 發行規模和發行企業數量
C 發行種類和發行企業數量
D 發行速度和發行企業規模
標準答案： b
3、 資產支持證券是指由( )作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。
A 證券公司
B 證監會
C 一般企業
D 銀行業金融機構
標準答案： d
解 析：注意資產支持證券除了發起機構外，還有一個發行機構，即受托機構。此外，還要注意資產支持證券與證券公司債券都有其特殊的發行主體(發起機構)。
4、 證券公司承銷未經核準的證券，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自證監會確認之日起( )月內不得參與證券承銷。
A 12
B 24
C 36
D 40
標準答案： c
5、 上海證券交易所和深圳證券交易所對企業債券上市實行( )制度。
A 上市注冊
B 上市推薦人
C 上市登記
D 上市核準
標準答案： b
解 析：注意上市推薦人制度和核準制度或保薦制度的細微區別。
