6、 我國投資銀行業務的發展變化具體表現在( )

　　A 發行監管

　　B 發行方式

　　C 發行定價

　　D 發行種類

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：投資銀行業務的發展變化雖包含四個方面，但最后一個方面是債券管理制度的變化，而不是發行種類的變化。

　　7、 修訂后的《證券法》在發行監管方面明確了( )

　　A 公開發行和非公開發行的界限

　　B 規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督

　　C 肯定了證券發行、上市保薦制度，進一步發揮中介結構的市場服務職能

　　D 將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了交易所的監管職能

　　標準答案： a, b, c, d

　　8、 證券公司必須符合的風險控制指標標準有( )

　　A流動資產與流動負債的比例不得低于100%

　　B凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C凈資本與各項風險準備之和的比例不低于100%

　　D 凈資本與負債的比例不得低于20%

　　標準答案： a, b, c

　　9、 證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，證監會可以區別情形，對其采取( )的措施。

　　A 責令停業整頓

　　B 指定其他機構托管、接管

　　C 撤銷經營證券業務許可

　　D 撤銷

　　標準答案： a, b, c, d

　　10、 個人申請注冊登記為保薦代表人的應具有證券從業資格，取得執業證書且符合( )

　　A 具備證監會規定的投資銀行業務經歷

　　B 參加證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格

　　C 所任職機構出具由董事長或總經理簽名的推薦函

　　D 未負有數額較大的到期未清償債務

　　標準答案： a, b, c, d

　　11、 承銷團申請人應具備的基本條件有( )

　　A在中國境內依法成立的金融機構

　　B近1年在經營活動中沒有重大違法記錄

　　C 注冊資本不低于人民幣3億元或總資產在100億元以上

　　D具有負責國債業務的專職部門以及健全的國債投資和風險管理制度

　　標準答案： a, b, c, d

　　12、 承銷團申請人應具備的基本條件有( )

　　A在中國境內依法成立的金融機構

　　B近1年在經營活動中沒有重大違法記錄

　　C 注冊資本不低于人民幣3億元或總資產在100億元以上

　　D具有負責國債業務的專職部門以及健全的國債投資和風險管理制度

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：注意各種不同規定或要求里的時間。此處要求是近3年，而不是近1年內，沒有重大違法記錄。