三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯選均不得分)
101、證券上市后，承銷商只能通過證券交易所的交易系統(tǒng)，采用大宗交易方式賣出包銷方式下的剩余證券。 （ ）
102、首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露高級管理人員在最近三個會計年度內(nèi)從發(fā)行人處領(lǐng)取收入的情況。 （ ）
103、中小企業(yè)板塊適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有主板市場完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)低于現(xiàn)有主板市場。 （ ）
104、上市公司控股股東可通過發(fā)行可交換公司債券，直接將控股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者。 （ ）
105、上市公司在實施重大資產(chǎn)重組過程中應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的保密制度。 （ ）
106、上市公司非公開發(fā)行證券時，申請文件中包括募集說明書(申報稿)和募集說明書摘要。 （ ）
107、MM定理的提出，創(chuàng)建了現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論，這一理論又被稱為資本結(jié)構(gòu)無關(guān)論。 （ ）
108、股票配售對象不包括經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金。 （ ）
109、股票發(fā)行公告是承銷商對公眾投資入作出的事實通知。 （ ）
110、股份有限公司監(jiān)事的任期每屆為3年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。 （ ）
2011年3月《證券發(fā)行與承銷》真題
導(dǎo)讀:
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