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2011年3月《證券發行與承銷》真題

來源:233網校 2011年7月26日
導讀:
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二、多項選擇題(每題1分,共40分,以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
61、下列關于股份有限公司經理的陳述,正確的有(  )。
A.非董事經理在董事會有表決權
B.經理應當根據董事會或監事會的要求,向董事會或監事會報告公司盈虧情況
C.經理有權列席董事會會議
D.公司章程可以對經理職權作出規定
62、企業股份制改組的法律審查的內容包括(  )
A.發起人投資行為和資產狀況的合法性
B.無形資產權利的有效性和處理的合法性
C.發起人資格及發起協議的合法性
D.原企業重大變更的合法性和有效性
63、公司外部融資途徑包括(  )。
A.發行債券
B.發行股票
C.融資租賃
D.向銀行借款
64、下列屬于有權提議召開董事會臨時會議的有(  ).
A. 高級管理人員
B. 監事會
C. 1/3以上董事
D. 代表1/10以上表決權的股東
65、下列關于股東大會會議召開前,通知會議召開時間、地點和審議事項的表述,正確的有(  )。
A.召開年度股東大會會議,公司應當于會議召開20日前通知各股東
B.召開臨時股東大會,公司應當于會議召開15日前通知各股東
C.發行無記名股票的,公司應當于會議召開30日前公告
D.發行記名股票的,公司應當于會議召開30日前公告
66、首次公開發行股票上市后,主承銷商除向中國證監會報備承銷總結報告外,還應提供下列文件(  )。
A.募集說明書單行本
B.承銷協議及承銷團協議
C.法律意見
D.會計師事務所驗資報告
67、一般來說,商業銀行發行金融債券應具備的條件包括(  )。
A.最近三年沒有重大違法、違規行為
B.貸款損失準備計提充足
C.核心資本充足率不低于40%
D.最近2年連續盈利
68、首次公開發行股票招股說明書的扉頁應刊登的聲明中包括(  )。
A.會計機構負責人
B.主管會計工作的負責人
C.證券事務代表
D.公司負責人
69、20世紀30年代,美國規定投資銀行業與商業銀行在業務上嚴格分離的法案有(  )。
A.《證券法》
B.《國民銀行法》
C.《格拉斯·斯蒂格爾法》
D.《金融服務現代化法案》
70、在公司收購的融資方式中,通過發行股票籌集資金具有的特點有(  )。
A.無固定到期日
B.不用償還
C.風險相對較小
D.籌資成本低

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